质量管理体系内审汇编.ppt

审核路线----- 逆向和顺向审核方法：从过程的始端查到终端 或从过程的终端查到始端（适用第二方审核）----- 自上而下和自下而上的审核方法：（如：文件控制适用自上而下；检验测量和试验适用自下而上）----- 按标准条款审核和按部门审核：一般应采用按部门审核为宜，比较小公司/部门较少时可采用 按标准审核的方法 审核记录 ----- 清楚、简明、易懂对所要描述的客观事实应叙述清楚、表达准确、并简单扼要和易为审核组其他成员及受审核区域的人员所读懂 ?----- 可追溯和再现性当需要复核时，可以找到原提供的证据。因此，审核记录应将客观证据的特征记录下来，如：场所，岗位，职位工号，文件、记录 、设备编号，产品、材料的批号等 不符合报告内容----受审核方、部门或地点----审核员、时间----不符合事实的描述----不符合的审核准则---标准、文件等----受审核方确认 不符合判定原则----基于事实原则（文件、记录、谈话内容、实物）。----由表及里原则：给出事实和原因，按原因判定。----严格区分容易混淆条款：销售合同需评审，而采购合同需审批。----就近原则。----合理不合法，以法为准则。 不符合类别严重不符合：标准要求没有执行的事项；某一要素或某区域内存在的、经常或大量发生的错误事项，该事项可导致严重后果，对系统的影响很难消除或需花费较多时间和精力才能消除