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比较制度经济学 第一章 比较制度经济学的 对象和方法 目录 第一节 比较制度分析产生的背景 第二节 比较制度分析的研究对象 第三节 比较制度分析的方法论特点 第一节 比较制度分析产生的背景 社会主义论战（20世纪初期） “主义”比较向制度比较的过渡 （ 20世纪60年代） 比较制度分析的诞生 （ 20世纪90年代） 第一节 比较制度分析产生的背景 社会主义论战（20世纪初期） 第一节 比较制度分析产生的背景 “主义”比较向制度比较的过渡 （ 20世纪60年代） 第一节 比较制度分析产生的背景 比较制度分析的诞生 （ 20世纪90年代） 第一节 比较制度分析产生的背景 1990年秋季，在美国斯坦福大学经济学研究生院，由青木昌彦、Milgrom、Greif、钱颖一等人开设了比较制度分析课程，比较制度分析首次进入大学课堂。 比较制度分析的出现不是偶然的，它是当代世界制度样式多样化发展的具体反映，是人们关注制度对人类福利的影响的具体体现，是经济学自身发展的逻辑结果。 第二节 比较制度分析的研究对象 一、制度 主要形式： 管制制度——管制是政府运用强制性惩罚政策和条例规范参与人行为的一种行为规则，该制度的存在制约着参与人实际的行动决策。 社会规范——社会规范是一种旨在从道德上规范域内所有或一部分参与人的某些行动决策的预期。 规则和惯例——规则和惯例是约定俗成的行为规范，一般情况下它的存在被认为是理所当然。 第二节 比较制度分析的研究对象 组织研究的五个主要问题： 权威问题 激励和约束问题 规范问题 机会主义问题 组织的基础问题 第二节 比较制度分析的研究对象 组织研究的五个主要问题： 1.权威问题 一个组织就是一个利益共同体，而为了实现共同体成员的利益，就必须建立权威，该权威高居于组织的顶端，迫使人们服从命令，以解决复杂的组织适应问题和利益关系问题。由于权威关系到组织的成败，因此，在一个组织内部如何建立起权威就是一个关键的问题。 第二节 比较制度分析的研究对象 2.激励和约束问题 一个组织就是一组契约关系，组织外的人只要接受契约关系，就可以进入组织。在这里，选择什么样的激励和约束机制是问题的关键。 第二节 比较制度分析的研究对象 3.规范问题 组织的规范有三个基本功能，一是它可以发挥沟通作用，使组织内部的所有个体之间能够顺畅地进行信息沟通和传递。二是通过它可以实现权威的实施和成员对其的服从，从而增强组织的凝聚力。三是它有助于实现每个个体的完整感、自尊感和独立选择的权利。 第二节 比较制度分析的研究对象 4.机会主义问题 由于契约当事人的理性是有限的，而且当事人又存在着靠欺诈来谋求自己利益的动机，因此，机会主义的损人利己的行动在达成契约前、达成契约中以及达成契约后都可能发生。 第二节 比较制度分析的研究对象 5.组织的基础问题 组织的基础是知识，组织作为一个知识的集合体，内部结构和效率的差异均来自组织内部的知识存量。 第二节 比较制度分析的研究对象 经济体制的三类子系统： 决策结构 信息结构 动力机制 第二节 比较制度分析的研究对象 经济体制是对资源配置作出决策和执行这一决策的一整套组织安排。 第三节 比较制度分析的方法论特点 经济活动的复杂性和有限理性 制度内的相互作用和互补性 注重历史研究 比较方法是制度分析的基本方法 第三节 比较制度分析的方法论特点 一、经济活动的复杂性和有限理性 （一）新古典方法论的缺陷 （二）复杂性 （三）有限理性 第三节 比较制度分析的方法论特点 二、制度内的相互作用和互补性 比较制度分析主要利用相互作用的理论进行经济分析。这就是说，构成经济体制的各种制度要素并不是孤立的，而是相互作用，彼此适应的，一种有效的制度形式一经出现，就要求其他制度形式与之相适应，以便使整个体制系统和谐有效地运行。 第三节 比较制度分析的方法论特点 三、注重历史研究 在进行比较制度分析过程中运用历史分析，须以历史和比较知识为基础，首先区分出哪些技术和制度因素可以看作是“外生的”，哪些制度因素需要当作“内生变量”；要研究哪些历史因素促成了对特定均衡的选择，由此确定历史对制度形成的作用。 第三节 比较制度分析的方法论特点 四、比较方法是制度分析的基本方法 作为制度分析的基本方法，比较方法具有显著的优越性： 1.该方法着重从同类事物的比较分析中找出其差别和特殊性及其形成的原因，因而容易准确地把握研究对象的本质特征； 2.该方法不受研究样本的数量的限制，只要是两个以上的同类样本，就可以进行比较分析，应用简单，效果显著。 3.该方法是更