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关于欧盟科技政策若干问题的思考 　　1 欧洲附加价值 　　1.1 欧洲附加价值：欧盟科技政策的价值基础和价值追求 　　欧盟科技政策本质上，是成员国基于共同需求既合作又竞争的产物。共同需求在具体内容上随时代的不同而调整变化，但作为一种价值目标 具有高度稳定性，制约着欧盟科技政策的存在与发展。从价值实现过程看，满足共同需求的过程就是对欧盟水平科学技术活动产生的欧洲附加价值的追求过程。一旦共同需求不存在，或欧盟水平的科学技术活动不能创造欧洲附加价值，相关活动就会因得不到成员国的支持而陷入困境。因 此，欧洲附加价值是欧盟科技政策的价值基础和价值目标，它将欧盟水平的科学技术活动与成员国单独或通过双边及多边合作进行的科学技术活动区别开来，并直接决定着欧盟科技政策的存在和发展。 　　在不同历史时期欧盟水平科学技术活动的法律文件中，在共同研究计划与项目的目标、选择及评价标准中均能找到关于欧洲附加价值的规定。 　　20世纪70年代，在以信息技术革命为标志的新科技革命快速发展及欧共体第一次扩大的鼓舞 下，为了 “通过协调或汇聚他们的潜力”，获得“比本国资源与市场所能提供的更多的权力和谈判能力”，欧共体决定“协调成员国科学技术领域的政策，定义并联合实施符合共同体利益的科学技术项目”。“符合共同体利益”被诠释为有效性、跨国性质、大市场和共同需求，“符合共同体利益”成为选择研究项目的标准。 　　就欧盟科技政策的发展而言，在20世纪70年代欧盟形成了高度共识，但远不能说欧盟科技政策已经形成。蔓延几乎整个70年代的经济滞胀既 破坏了欧共体在科技领域的合作，同时也使美国和日本在新兴技术领域形成了对欧技术差距，两方面共同加速了欧共体科技政策的形成。《单一欧 洲文件》将欧盟科技政策目标确立为“加强欧洲工业的科学技术基础，并促使欧洲工业更具国际水平的竞争力”，以法律形式将欧共体科技政策的目标明确限定为：在欧洲水平创造价值，满足成员国的共同需求，即共同体科学技术活动必须具备欧洲附加价值。 　　欧洲附加价值同样存在于欧盟研究项目的评价标准中。《欧共体RTD框架计划五年评估报告（1997）》指出，欧洲附加价值应该是欧共体科技 发展战略的两个重要原则之一，但以往的框架计划没有给予欧洲附加价值足够的优先地位。因此，当时正处于准备阶段的第五框架计划将共同 体附加价值与辅从原则作为选择专门计划的首要标准。这意味着，如果不能产生欧洲附加价值，即使研究计划本身的科学价值、经济价值与社会 价值十分明显，也不可能获得共同体的资助。 　　2007年以来的经济危机使各国面临着普遍的财政紧缩，欧盟预算的必要性及其优先领域的选择也面临着空前的挑战。在此背景下，欧盟委员会提出了测试欧盟公共支出必要性的五条核心原则，其中欧洲附加价值位列第二，被定义为效果、效率与协同，即只有在欧盟水平的行动才能获得相应结果、更高投资效率及协同效应。以 欧洲附加价值作为欧盟公共支出必要性的重要测试原则影响到欧盟预算优先领域的评价与选择，并导致现有优先领域的调整，如何调整则最终取 决于欧洲的战略需求。无论是2008年的“欧洲经济复兴计划”还是后来的“欧洲2020战略”，均将研究与创新作为重要的战略支撑要素，这意味 着欧盟对研究与创新领域的投入将因此而得到加强，且实现欧洲附加价值依然是欧盟科技政策的核心价值目标。 　　1.2 欧盟科技政策中欧洲附加价值的实现形式 　　作为欧盟科技政策的核心指导原则和价值目标，欧洲附加价值以什么样的形态存在，其实现途径如何也是理解欧盟科技政策的一个关键方面。 欧盟委员会认为欧盟预算在研究领域形成了如下欧洲附加价值：达到临界规模；克服国家边界障碍；促进研究人员与工业界的对话与联系；实现世界范围的卓越性；建立强大的研究基础设施； 实现投资的杠杆效应。它们标志着欧盟科技政 策至今取得的主要成就，也是未来需要持续推进的重要政策目标。从欧盟科技政策实践看，欧洲附加价值主要通过以下途径实现： 　　（1）汇聚与动员稀缺资源，达到临界规模。 　　（2）既合作又竞争，促进欧洲科学技术卓越发展。 　　（3）建立网络联系，促进知识扩散及其开发 利用。 　　（4）完善与优化协调机制，实现政策投入的协同效应。 　　（5）欧盟投资形成的杠杆效应。 　　受自身制度条件的制约，各种途径在实现欧洲附加价值过程中的效率互不相同。由于欧盟在研究领域的支出规模有限，近90%的研究资源仍 掌握在成员国手中，要最大化实现欧洲附加价值，还有赖于制度的进一步突破及实现各国在政策层面的协调。 　　2卓越与聚合 　　2.1 卓越原则是欧盟科技政策的一块基石 　　卓越原则是“加强欧洲工业的科学和技术基础”的必然要求，欧盟RTD框架计划为实现这一目标做出了持续努力。 　　第四框架计划首次明确提出了