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XXX有限公司 监管工作操作流程 一、准备工作 明确出质范围：与出质人（XXX有限公司）、质权银行（XXX银行）共同讨论确定将XX作为质物。 认定质物价格：根据质权银行的核定确定质押物的价格。 确定存放质物的监管仓库：与出质人签订《租赁及监管协议》或《仓储管理协议》。 确定人员：确定现场监管人员和项目经理，并由项目经理对拟上岗监管员进行业务培训和辅导。 质押物盘点：由出质人、质权银行、监管人共同派员对上述出质范围内的质物进行全面盘点，经过当天盘点以及后续的计算，三方确认监管仓库质押物的总库存货值。 6、操作模式：出质人、质权银行、监管人共同确定出质企业出入仓的具体操作模式： （1）若出库后质物库存价值大于质权银行核定的最低限额的1.1倍时，出质人可自由支配质押物的进出情况，但出质人必须按规定及时将每天的出入库单据（清单）交现场监管员核实，监管员据此计算当天出入库总值，并通过初步盘点核查当天库存实物量，核实后汇总制作每天的《进仓作业单》、《出仓作业单》并提交出质人及质押监管部签字、盖章； （2）在质物库存价值等于质权银行核定的最低限额的1.1倍时，监管员应及时报告公司质押监管部，质押监管部相关人员负责通知出质人和质权银行，作出善意提醒； （3）在出库后质物库存价值小于质权银行核定的最低限额时，现场监管员必须仅凭质押监管部签发的《提货通知书回执》核准同意质物出仓。质押监管部必须凭质权银行有权签字人签发书面《提货通知书》签发《提货通知书回执》。 （4）监管员必须保证任何时候库存质押物的价值大于等于质权银行核定的最新监管限额。 二、日常监管工作 1、接班盘库。接班监管员每次提前十分钟到岗接班。交班监管员与接班监管员共同清点监管的质押物库存数量，然后根据公司质押监管部通知的质押物最新单价，计算监管库存物资总价值。确认监管物资总值超过银行核定的质押物最低限额。如果监管物资总值低于质押物最低限额，监管员要立即报告公司质押监管部主管领导并与银行联系，停止出库。 交接登记。接班监管员将盘点结果与交班监管员记录的《质押物监管日记》、《质押物清单》库存物资数量金额相核对，当实际库存与记载的数量、情况一致时，则交、接班双方监管员当场在《质押物监管日记》上签字确认。此时，交班监管员方可下班；当实际库存与记载的数量、情况不一致时，接班监管员必须配合交班监管员核对上一班的出入库流量是否计算正确、检查库存是否正确盘点，在确保库存盘点无误情况下，如盘点数据与实盘数据仍不符，监管员不得擅自调整数据，或直接与被监管方核对。应保留原始记录同时向公司质押监管部报告，由质押监管部派员到现场核查解决。如发现监管员擅自调整记录的，将给予扣发当月工资直至解聘等处分。 启用台账。启用新的当班监管记录《质押物监管日记》、《质押物清单》、《盘点表》和《质押物进出存日报表》，在日期栏填上当天的日期和接班时间，将确认后的期初库存（即上一班末的库存）填到新表上，账面上的上一班末的库存和当班的初始库存以及接班时的实际库存应该三相符。监管员每天的各类台账、报表、出入库凭证等资料要按公司规定整理好，定期交公司业务主管。修改数字错误应在错误的一整行上划直线，在下一行重新填写。错误数字不得涂黑、擦去，要保留痕迹。 4、报送数据。每天上午，由当班的现场监管员，填制当日《质押物库存日报表》，使用被监管单位的传真机传真给公司质押监管部。如遇传真机发生故障等原因不能使用时，可以先通过电话将数据上报给公司质押监管部，次日将报表补报。 5、入库监管。根据被监管单位提交的全套入库凭证记载的数量、规格等要素与实际入库货物的具体情况逐项核对，将出质范围内的入库质押物进行汇总，编制《进仓作业单》，并要求出质单位签字、盖章确认。每天下班前，当班的现场监管员要将当天收到的入库凭证粘贴或装订到《进仓作业单》的背面。 6、出库监管。 （1）在出库后质物库存价值大于质权银行核定的最低限额的1.1倍时，对出质单位提交的出库凭证，现场监管员首先要通过现场初步盘点质物库存的方式，核验出库凭证的准确性，核实无误后，汇总编制《出仓作业单》，并要求出质单位签字、盖章确认。 （2）在质物库存价值等于质权银行核定的最低限额的1.1倍时，监管员应及时报告公司质押监管部，由公司质押监管部及时向质权银行和出质人作出善意提醒。 （3）在出库后质物库存价值小于质权银行核定的最低限额时，现场监管员必须仅凭公司质押监管部签发的《提货通知书回执》核准同意质物出仓。 （4）所有出库凭证要求留存原件，每天下班前，当班的现场监管员要将当天收到的出库凭证粘贴或装订到《出仓作业单》的背面。 7、质物价格调整。质权银行根据市场价格的变化对质物价格作出相应调整时，现场监管员必须根据质权银行向监管人和出质人签发的《质物价格调整通知书》所列明的价格及其所对应的质物最低控制数