融资融券业务相关法规简介..pptVIP

融资融券业务相关法规简介 融资融券业务工作组 2010年5月 融资融券相关法规体系 相关法规体系（第一层面） 2005年10月，新修订的《证券法》为融资融券业务提供了基本的法律保障。 2008年4月23日，国务院公布了《证券公司监督管理条例》，涉及融资融券业务有13条，包括证券公司办理融资融券业务的资格条件、合同、账户、担保比例、逐日盯市、转融通等。 相关法规体系（第三层面：两所一司一会） 《沪、深交易所融资融券业务交易试点实施细则》对融资融券业务流程、标的证券、保证金和担保物、信息披露和报告、风险控制等方面作了明确规定。 《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》对融资融券业务账户管理、登记与存管、权益处理等登记结算业务作了详细规定。 《融资融券合同必备条款》与《融资融券交易风险揭示书必备条款》对证券公司与投资者签署的融资融券合同和风险揭示书的必备条款作了明确规定。 《中华人民共和国证券法》（第一百四十二条） 《证券公司监督管理条例》（第四十八条至第五十六条 ） 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》 《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》 《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》 《融资融券试点登记结算业务实施