c-tpat 审核要点.docxVIP

一、审厂顺序：（当天审核员的接待人员待定）企业介绍（PPT形式），约10分钟；）现场问答；（整合八大部分，每部分指定专人进行回答）查看程序文件；（由XXX统筹所有程序文件）走访现场。二、注意事项：回答问题的原则 “真实、简洁、语言（一律中文回答）”。三、回答问题指定人员：（一）、实体安全建筑面积、（整个环电的面积，其中健康护理的面积）厂房数（二期）每栋楼的用途所有建筑工厂是否有是自有？上班作息制度是怎样的；工厂上班总人数多少（整个环电的，其中健康护理人数多少）工厂有无临时工：（无）工厂主要的美国客户有哪些（三-五个即可）11年给HURNTET客户的集装箱装柜有多少个；工厂出口美国的贸易量占美国总量的多少出货整柜与拼柜的比例是怎样的（整柜100%）公司出口的港口有哪些？（小榄港、源田港、容奇港）港口跟工厂有多长时间？有无外聘人员，（保安、饭堂、保洁、IT等），有无合同？有无背景调查？与饭堂或园林保洁公司有没签订安全协议，是否可以提供公司以前是否有客户或第三方进行安全验证，结果如何？有无证书》？（环电有W-M的审厂绿灯结果报告）公司（指整个环电包健康护理）的年销售额是多少，11年与12年？其中出口（指对美贸易）（二）商业伙伴的要求：货贷公司有几家？具体是哪几家船运公司有哪几家？是如何选择商业伙伴的？（安全性高、性价比高等）卡车公司有多少名司机？（要求最大的卡车合作商安全人员到现场）卡车公司业务繁忙是否发生过承包业务给其他公司分包的情况工厂到码头有多少名司机？从工厂到海关是否有规定的路线？司机途中准许停留吗？卡车有GPS吗？装在车上什么地方？如果司机偏离行走路线调度如何知道？GPS多长时间更新一次？卡车公司有多少人调度？如何排班？是否会主动监控GPS不是在发生异常才看？司机都是通过什么方法联系的？工厂到码头的过程都有与公司联系，具体是多少时间联系？通过什么方联系？卡车到达港区是否会通知公司；对司机（拖车司机）如何进行背景调查；工厂如何对货物的途中安全进行跟踪？如货物到港时间延迟，如何处理？是否会发生过延尺的情况？保安是否外包，保安公司的名称是什么？（世纪保全的全称）与保安公司是否有协议？保安人员如何做背景调查？保安有个人档案吗？（三）、集装箱安全集装箱装了货立即就走吗？--装货即走集装箱是否有良尺寸？--有，卷尺检查后有记录吗？集装箱检查记录保持多久？装箱前检查吗？谁检查封箱？检查哪些内容？司机自带的封条是什么类型？如何检查封条的高安全性？司机把封条交与我开发中心后如何控制检查？厂封到厂后如何负责保管哪些文字上显示封条的号码？如何识别非授权人进入装柜现场？集装箱的书面资料与视频的资料要一样？装柜完毕后有无进行拍照？拍照后有无看得到号码？货柜到码头是如何保证其安全的？（四）信息安全公司是否有计算机的局域网还是仅是互联网单机？有没有网络管理员？公司有多少人使用计算机终端？如果忘记密码，密码输错几次会锁定？如何解决？每个用户有自己的密码进入系统吗？IT管理人员知道其人员的密码吗？公司要求多久改一次密码？密码到期是系统自动提示吗？公司对密码的组成有要求吗？登陆离开后，多久会锁定电脑？多长时间会重表登陆？公司有服务器吗？服务器是自管还是分管？公司对计算机系统资料多长时间进行备份？用什么对其备份？备份的硬盘存放于哪里？如何保证其安全？计算机都安装了杀毒软件和防火墙吗？计算机都有哪些信息安全培训？对于违返IT操作制度，是否有惩罚制度？都有些什么措施？（五）安全培训员工进厂是否有培训？包含哪些培训？对于装柜区域的员工，具体有哪些培训？在做C-TPAT的时候，具体培训些什么内容？--实体安全、程序安全、信息安全、人员安全、运输安全等九大类每次培训多少人参加？是否有培训书面签到表？对积极参与举办的员工是否有奖励制度？奖励是否有兑现？对于使用电脑的用户，是否有进行IT操作的培训？培训后需要测试吗？（六）场所安全公司周围是否有围墙吗？围墙的高度是多少？工厂围墙四周照明是否亮，哪些人负责检查？--内保公司有多少位员工有仓库钥匙？进厂的来访车辆是否有区别标识？是否有专门的区域？钥匙由谁负责发放记录？保安进行巡罗吗？巡逻路线有固定吗？巡逻时间用什么联系？是否有程序文件和检查记录？谁负责看监控？有多少人看监控？保安有多少人？总共127人。几班制？如发现异常情况，保安如何处理？监控系统存放在哪里？对内摄像头与对外摄像头分别有多少个？公司有多少摄像头，什么品牌？公司总共有多少大门？（二期的门数），是否每个大门都可以进入？每个大门都有保安执勤吗？有，每个大门两人仓库是否有警报？红外系统使用多久了？是否定期检查？警报系统多长时间检查一次？（30天）监控记录保存多少天，45天，但实际只有31天？员工进厂前是否进行检查？检查什么？-身份证件检查、物品是否对员工随身携带的包进行