「證券經紀商受託保管及運用客戶款項權益契約書」草案.docVIP

證券商受託保管及運用客戶款項契約書範本 行政院金融監督管理委員會年月日金管證字第號函備查立契約書人　 　(以下稱甲方)，茲為委託○○證券股份有限公司(以下稱乙方)保管及運用其款項，特簽訂本契約書，雙方並承諾遵守下列各條款： 現行契約條文 說 明 第一條（定義、依據及補充規範） 乙方辦理「客戶委託保管及運用其款項業務」（以下簡稱「現金管理業務」）者，係指甲方委託乙方保管於乙方現金管理專戶之款項達約定之運用最低金額時，乙方即以「○○證券商之客戶現金管理專戶」名稱，依約定之標的進行運用。 乙方進行前項款項運用時，係依與客戶約定之標的相同者，集合客戶委託保管於該專戶款項，並以乙方名義進行。 乙方辦理現金管理業務，應依「證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法」（以下簡稱「管理辦法」）及「證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務操作辦法」（下稱操作辦法）規定為之。 前項管理辦法、操作辦法及證券經紀商與證券投資人間權利義務相關之民法、證券相關法令、證券交易所及證券櫃檯買賣中心相關章則、公告、函釋等，均為本契約之一部分。嗣有修正或變更者，除本契約另有規定外，就修正或變更所涉規範事項，雙方之權利義務，概依修正或變更後之規定定之。 本契約未約定且前項法令、章則及相關公告函釋亦未規定之事項，由甲乙雙方依誠信原則協議定之。 第一條（定義、依據及補充規範） 乙方辦理「客戶委託保管及運用其款項業務」（以下簡稱「現金管理業務」）者，係指甲方委託乙方保管於乙方現金管理專戶之款項達約定之運用最低金額時，乙方即以「○○證券商之客戶現金管理專戶」名稱，依約定之投資標的及投資順序進行運用。 乙方進行前項款項運用時，係依與客戶約定之投資標的相同者，集合客戶委託保管於該專戶款項，並以乙方名義進行投資。 乙方辦理現金管理業務，應依「證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法」（以下簡稱「管理辦法」）及「證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務操作辦法」（下稱操作辦法）規定為之。 前項管理辦法、操作辦法及證券經紀商與證券投資人間權利義務相關之民法、證券相關法令、證券交易所及證券櫃檯買賣中心相關章則、公告、函釋等，均為本契約之一部分。嗣有修正或變更者，除本契約另有規定外，就修正或變更所涉規範事項，雙方之權利義務，概依修正或變更後之規定定之。 本契約未約定且前項法令、章則及相關公告函釋亦未規定之事項，由甲乙雙方依誠信原則協議定之。 第二條（投資額度） 乙方得運用甲方委託款項投資之金額，合計不得超過新台幣○○○萬元。 第二條（投資額度） 乙方得運用甲方委託款項投資之金額，合計不得超過新台幣○○○萬元。 第三條（款項分離存放與專戶開立） 乙方辦理現金管理業務之款項收付，應於銀行開立專用之新台幣活期存款帳戶（戶名應載明為「○○證券商之客戶現金管理專戶」）。 乙方運用現金管理專戶之款項時，應以「○○證券商之客戶現金管理專戶」名稱為之。 乙方受託保管之甲方款項，及其運用甲方款項取得之標的或權益，應與乙方之自有財產、款項及其辦理其他業務受託之資產分離存放。 第三條（款項分離存放與專戶開立） 乙方辦理現金管理業務之款項收付，應於銀行開立專用之新台幣活期存款帳戶（戶名應載明為「○○證券商之客戶現金管理專戶」）。 乙方運用現金管理專戶之款項時，應以「○○證券商之客戶現金管理專戶」名稱為之。 乙方受託保管之甲方款項，及其運用甲方款項取得之投資標的或權益，應與乙方之自有財產、款項及其辦理其他業務受託之資產分離存放。 第四條（委託保管運用之資金種類） 甲方委託乙方保管及運用之款項，其範圍如次： （一）乙方受託買賣集中交易市場或櫃檯買賣市場有價證券應給付甲方之結餘款項。 （二）乙方因認購（售）權證履約應給付甲方之款項。 （三）乙方因與甲方從事債券買賣或附條件交易而應給付甲方之結餘款項。 （四）乙方因與甲方從事證券櫃檯買賣中心「證券商營業處所衍生性金融商品交易業務規則」所定金融商品交易而應給付甲方之結餘款項。 （五）乙方受託買賣外國有價證券及其複委託業務而應給付甲方之結餘款項。 （六）其他經主管機關規定者。 第四條（委託保管運用之資金種類） 甲方委託乙方保管及運用之款項，其範圍如次： （一）乙方受託買賣集中交易市場或櫃檯買賣市場有價證券應給付甲方之結餘款項。 （二）乙方因認購（售）權證履約應給付甲方之款項。 （三）乙方因與甲方從事債券買賣或附條件交易而應給付甲方之結餘款項。 （四）乙方因與甲方從事證券櫃檯買賣中心「證券商營業處所衍生性金融商品交易業務規則」所定金融商品交易而應給付甲方之結餘款項。 （五）乙方受託買賣外國有價證券及其複委託業務而應給付甲方之結餘款項。 （六）其他經主管機關規定者。 第五條 （標的） 乙方就甲方委託保管之款項，應依甲方指定之