银行外汇业务检查工作概述及案例解析解析.pptVIP

二、近年来银行外汇检查发现的主要问题和案例解析 （三）对检查结果的应用及处理 对检查发现并确认的银行违规问题，依据《外汇管理条例》等法律法规的有关规定进行处理（责令改正、警告、没收非法所得、罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任等）。 约见谈话、发送风险提示函、实施动态分类监管、通报、暂停办理业务、罚款。 根据外汇局《银行执行外汇管理规定情况考核办法》的有关规定对银行进行考核评分。 结语 对银行的几点建议 强化真实性审核职责 切实提高合规经营意识 进一步提高对外汇检查工作的认识 二、近年来银行外汇检查发现的主要问题和案例解析 银行分支行主要违规点之七： 未按规定进行国际收支申报。 主要表现：一是国际收支漏申报。二是国际收支迟申报。三是国际收支错申报，如金额、收付款人信息申报错误，交易编码与交易附言不相符等。 三、2016年山东省银行外汇业务检查重点 （一）组织开展流出项下外汇业务专项检查 （二）组织开展银行个人外汇业务专项检查 （三）组织开展银行贸易融资专项检查 （四）组织开展地方性法人机构银行外汇业务专 项检查 （五）组织开展济南地区银行外汇业务检查 （六）其他金融机构检查 LOGO 银行外汇业务检查 工作概述及案例解析 国家外汇管理局山东省分局 外汇检查处 2016年5月 一、银行外汇业务检查工作概述