合作金庫商業銀行105-1全權委託投資國內有價證券經營計畫建議書(附件.docVIP

附件四 中華民國105年 月 ○○公司受託經營合作金庫商業銀行105年度第1次全權委託投資國內有價證券（絕對報酬型）委託經營業務經營計畫建議書（大綱） ○○公司受託經營合作金庫商業銀行105年度第1次全權委託投資國內有價證券（絕對報酬型）委託經營業務 經營計畫建議書（大綱）目錄 受託機構概況（佔審查評分10％） 一、組織概況及人員資料　　　　　　　　　　　　　二、最近三年公司高階主管異動情形 三、財務概況與基金管理規模　　　　　　　　　　　四、最近三年受主管機關糾正以上之懲處事項 五、公司治理 受託機構以往營運績效（佔審查評分10％） 一、操作國內股票型基金經營績效 二、受託經營國內法人機構委託經營績效 擬任投資經理人陣容及投資研究團隊（佔審查評分30％） 一、投資經理人學經歷 　　　　　　　　　　　二、投資經理人以往操作績效 三、投資研究人員及經理人薪酬架構與獎金依據 四、投資研究團隊介紹　　　　　　　　　　　　　　五、公司提供投資經理人投資研究資源 六、投資研究團隊成員異動情形 肆、 經營理念與投資策略（佔審查評分35％） 一、投資理念、政策與投資原則　　　　　　　　　　二、投資組合與資產配置流程 三、投資決策流程與運作方式 　　　　　　　　　　四、交易運作及績效評估檢討 五、預期報酬之分析說明 　　 六、資訊來源與分析預測 伍、 風險管理機制（佔審查評分15％） 一、風險之衡量及風險管理指標 二、內部風險控管制度 三、內部稽核制度　　　　　　　　　　　　　　　　四、績效分析檢討制度 五、風險管理單位配置人員情形　　　　　　　　　　六、過去重大事件發生時，經理人及公司因應措 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　施及結果 陸、 補充說明事項（所涉各項目併同前述相關項目評審） 受託機構概況： 組織概況及人員資料 (一)組織架構圖 (二)部門職掌 (三)各部門主管資料 職 稱 姓 名 就 任 日 期 到 職 日 期 主要學經歷 目前兼任其他職務情形 備 註 (四)各部門員工資料 部門別 員工人數 學 歷 服 務 年 資 平均年資 高中 大學 碩士 博士 未滿一年 滿一年 未滿三年 滿三年 未滿五年 五年以上 總 計 二、最近三年公司高階主管異動情形 (含董事長、總經理、投資長及全權委託部門主管等) 三、財務概況與基金管理規模： (一)民國101年、年及年之會計師查核報告、資產負債報告書、損益表及股東權益變動表等 民國年、年及年之資產管理業務收入及其佔受託機構總收入的比例、資產管理業務利潤及其佔受託機構總利潤的比例。 101年 102年 103年 全權委託資產管理業務之收入 受託機構之年度總收入 全委業務收入佔受託機構總收入之比例（%） 全權委託資產管理業務之利潤 受託機構之年度總利潤 受託機構之稅後每股盈餘(稅後EPS) 全委業務利潤佔受託機構總利潤之比例（%） (三)國內股票型基金委託經營規模資料： 1.最近3年平均國內股票型基金管理規模 億元。 註：最近3年平均規模係以民國105年2月29日為基準，往前推算3年期間，按每個月底的基金規模加總平均計算。 2.管理規模明細表 金額　　　　 日期 102.2.28 102.8.31 103.2.28 103.8.31 104.2.28 104.8.31 105.2.29 國內股票型基金規模 指數型、指數股票型或計量類型 其他非計量類型之股票型基金 合計 政府基金委託經營規模 相對報酬類型/計量類型 絕對報酬類型 合計 受託經營國內法人機構委託經營規模 相對報酬類型/計量類型 絕對報酬類型 合計 3.目前國內股票型基金管理規模: （1）十億元以上未滿三十億元，有 支。 （2）三十億元以上有______支。 四、最近三年受主管機關警告以上之懲處事項（含擬任主協管