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证券投资分析期末复习题 一、名词解释：（每题5分，共25分） 1．B股：境内上市外资股，是股份公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股票。 2．系统风险：是指由于公司外部、不为公司所预计和控制的因素所造成的风险。通常表现为战争、国民经济衰退或不景气等。 3.?证券欺诈：指在发行、交易、管理或者其他相关活动中发生的内幕交易，欺诈客户、操纵市场、虚假陈述等行为。 4．公开收购：是指收购公司向目标公司的股东公开发出要约，并承诺以某一特定价格购买一定比例或数量的目标公司股份，以取得或者强化对目标公司的控制权。 5．两地上市：公司先后（或同时）发行两种不同性质的股票，在不同交易所上市交易的行为。 6．存托凭证：是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托 凭证一般代表外国公司的股票，有时也可以代表外国公司的债券。 7．第二上市：已经在某一证券交易所上市某种股票的上市公司，通过国际托管银行和证券经纪公司，继续将其同种股票在另一证券交易所挂牌交易。 8．随机指标：也称KD线预测法。主要通过研究最近数日的最高价、最低价与现时收盘价的价格波幅，推算出行情涨跌的强弱和超买、超卖现象，从而找出买点和卖点。 9．定向发行：是指发行人或证券承销商将其证券主要出售给经其选择或批准的投资者认购，又称配售，上市公司可以通过向某一股东或第三方定向发行新股，并以此为代价获得对方拥有的优质资产，以达到上市公司经营状况的目的。 10．虚假陈述：指行为人对证券发行、交易及其相关活动的实施、性质、前景、法律等事项做出不实、严重误导或者有重大遗漏的陈述或者报道，致使投资者在不了解事实真相的情况下，做出证券投资决定的行力。 11．可转换债券：是指可耻根据证券持有者的盏择，阱一定的比例或竹椿#拽戚普通般的 证券。 12，财产锁定：目标公司管理层在无力融资买下本公司的情况下，寻找一家善意的公司?，以更高的价格出价收购，使敌意者知难而退或者付出沉重的代价。 13．资产负债率：说明的是在借款人（公司）的总资产中，债权人提供资金所占的比重，以及借款人资产对债权人权益的保障程度，反映公司负债经营程度。 14，股指期货：证券市场中以股票价格综合指教为标的物的金融期货合约，交易双方买卖 的是代表一定价值的股指期货合约。 15．换手率：是指在一定时间内某个股在场内交易转手买卖舶的频率，等于周转率，是表明股票流通性的标志。 1．市盈率：用来衡量企业的盈利能力的指标，反映投资者对风险的估计，即投资者愿意支 付多少价格换取公司每一元的收益． 16．B系敷：是美国经济学家威廉.夏普提出，用它反应证券组合波动性与市场波动性的 比．p值越大．预期收益也越大． 17．财产锁定：目标公司管理层在无力融资买下本公司的情况下，寻找一家商议的公司以更高的价格出价收购，使敌意者知难而退或者付出沉重的代价． 18．股指期货：证券市场中以股票价格综合指教为标的物的金融期货合约．交易双方买卖的是代表一定价值的股指期货合约． 19．证券欺诈：指在发行，交易、管理或者其他相关活动中发生的内幕交易、操纵市场，欺诈客户，虚假陈述等行为． ? ? 二、单项选择题：（每题1分，共10分） 1．股份公司发行的股票具有( B???)的特征。 ??A.提前偿还????B．无偿还期限????C．非盈利性????D．股东结构不可改变性 2．可以引发非系统风险的是：(??D??)。 ??A.汇率风险C．购买力风险????B．违约风险????D．利率风险??? 3．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的(B??)。 ????A. 5%????B．10%????????C．15%????D．20% 4．对看涨期权的买方而言，当( B???)时买方会放弃执行权利。 ????A.标的资产市场价格高于协定价 ????B．标的资产市场价格低于协定价 ????C．与协定价无关 ????D．标的资产市场价格大于或等于协定价 5．某人如果同时买人一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协 定价格和标的物，则投资者( A???)。 ????A.最大亏损为两份期权费之和???????B最大盈利为两份期权费之和 ????C最大亏损为两份期权费之差???????D最大盈利为两份期权费之差 ??6．( A???)是反映偿债能力的指标。 ????A.流动比率????B．现金周转率?C．资产收益率????D．每股收益 ??7．(??D??)是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别。 ????A.A????B．AA????????C．BB????D．BBB ??8．无风险证券投资可以是( C???)。 ????A.股票????B．企业债券??????C．商业银行的定期存款????D．期货 ??9．公司购并过程中