上場申請のための有価証券報告書（Ⅱの部）記載要領.docVIP

新規上場申請者に係る各種説明資料（セントレックス用） （はじめに） この書類は、セントレックスへの新規上場申請者（以下「申請会社」といいます。）にご提出いただくものです。下記のご説明項目について、ご回答欄に貴社のご回答を記載してください（当該様式での記載が困難な場合は、申請会社の実態に即して様式を変更してください）。なお、既に作成されている資料（Ⅰの部、引受審査等において作成した資料、パンフレット及び社内説明用資料等）において、ご説明項目についての内容が含まれている場合は、その旨を記載し、当該資料の提出により代替することで、記載を省略しても差し支えありません。また、添付書類の提出については、電子データ（ＣＤ－ＲＯＭ等）による提出も可能です。 （記載上の注意） 本記載要領において、特に指定がない限り、原則として申請会社の企業グループを対象としてご記載ください。なお、各用語は当取引所の有価証券上場規程等によります。また、提出後に記載した内容に変更又は追加すべき事項が生じた場合には、その内容を直ちに提出してください。 Ⅰ．上場申請準備過程について ご説明項目 ご回答 １．上場申請理由 (1) 上場の目的 ※申請会社の実情を踏まえ記載してください。 (2) 上場申請を今期とした理由 ２．上場準備の過程 (1) 現在の主幹事証券との契約 ａ．最初に接触した時期 ｂ．契約締結に至った経緯 ｃ．契約締結時期 (2) 主幹事証券の変更の有無 有?無 ※「有」の場合、過去の主幹事証券の変更の履歴及び変更理由を記載してください。 (3) 現在の公認会計士又は監査法人との契約 ａ．契約締結に至った経緯 ｂ．契約締結時期 ｃ．主な指導内容及び対応 (4) 最近＊３年間及び申請期の公認会計士又は監査法人の変更の有無 有?無 ※「有」の場合、変更の履歴及び変更理由を記載してください。 (5) 他の金融商品取引所への上場申請、申請の相談の有無 有?無 ※「有」の場合その内容を記載してください。 (6) 最近３年間及び申請期の決算期変更の有無 有?無 ＊　「最近」の起算は直前期末から遡るものとします。以下同じです。 Ⅱ．事業の内容について ご説明項目 ご回答 １．企業グループの概況 (1) 申請会社設立の経緯 ａ．設立の目的 ｂ．設立時の会社の事業内容 ｃ．設立時の株主及び出資比率 ｄ．前ｃの株主と現在の申請会社グループとの関係 (2) 子会社及び関連会社の概況 ※次の表の要領で記載してください。 事業の種類別セグメントの名称又は 持分法適用会社?その他の会社の別 ○○事業 会社名 ○○会社 ○○会社 ａ．事業の内容 ｂ．本店所在地（都道府県名又は国名） ｃ．設立年月日 ｄ．大株主上位５名程度の株主名、出資比率 （○日現在） （○日現在） ｅ．役員及び役員に準ずる者の役職、氏名、申請会社の役員等の兼任の状況（役員報酬又は賞与受領の有無） ｆ．資本金の額（単位：○円） ｇ．決算期 ｈ．売上高（単位：○円） （） （） ｉ．経常利益（単位：○円） （） （） ｊ．当期純利益（単位：○円） （） （） ｋ．総資産額（単位：○円） （） （） ｌ．純資産合計（単位：○円） （） （） ３．事業の内容 (1) セグメント別の事業の特徴 ※次の表の要領で記載してください。 (2) 成長事業における製?商品及びサービスの特徴 ※製?商品又はサービス別にその特徴を、競合他社と比較し、次の表の要領で記載してください。 (3) 許認可、免許及び登録の状況 ※経営活動に重要な影響を与える関係官庁による許認可等、特許等の知的財産の内容について、次の表の要領で記載してください。 (4) 経営上の重要な契約等の状況 ※経営成績、収支又は財政状態に重要な影響を与える経営上の契約等について、次の表の要領で記載してください。 (1) 事業の種類別セグメントの名称 ○○事業 ａ．事業の内容 ｂ．事業の特徴 ｃ．業界の市場規模及び動向 ｄ．業界シェア及び競合状況 ｅ．事業の展開方針 (2) ○○事業（事業の種類別セグメントの名称） 申請会社 Ａ社（○取引所上場） Ｂ社（非上場） 製品等の名称 製品等の内容 特徴 強み ※具体的な内容及び判断根拠を記載してください。 弱み 今後の展開方針 (3) ○○事業（事業の種類別セグメントの名称） 取得年月 許認可等の名称 所管官庁等 許認可等の内容 （許認可番号等） 有効期限 (4