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基于SCP范式的市场绩效影响因素研究 　　摘要：煤炭产业作为山西区域经济的主导产业，其市场绩效一直是人们所关注的重点。本文以山西煤炭产业为研究对象，构建了基于SCP范式的山西煤炭市场绩效指标体系进行了研究。结果显示，山西省煤炭产业的市场绩效与市场集中度、规模经济等因素成正相关关系，与销售率、进入壁垒、退出壁垒成负相关关系，其中销售率对于市场绩效的影响很小。对如何改善山西煤炭市场绩效提出了建议。 　　关键词：SCP 市场绩效 影响因素 煤炭产业 　　市场绩效是考量企业经营的重要因素，具有显著的行业特征，将绩效理论深入、细化到不同行业进行深层次的研究，不仅能够丰富和发展市场绩效理论，而且能够增强对实践的指导。目前运用SCP范式对煤炭市场绩效进行评价的文章并不多，因此本文通过SCP范式来分析影响山西煤炭市场绩效的因素，并总结出提高山西煤炭产业的相关建议。 　　一、文献综述 　　（一）国外文献 国外从20个世纪50年代开始对市场绩效进行研究，发展到现在己经形成了一定成果，其中有一部分是根据SCP范式来研究的，不断研究带来了新的、更有效的计量方法和模型。研究主要侧重在银行业和保险业领域。Bourke（1989）对欧洲、北美以及澳洲银行业进行研究，验证其存在共谋假说， 即集中度较高的产业能够产生差额利润，由于企业的窜谋、协调行为以及高进入壁垒使得市场垄断性较强。Berger and Halman（1992）认为不能一概而论，市场结构、行为与绩效可能呈现出不同的关系，要根据不同的国家、行业以及行业发展的时期作具体分析。Vennet（2002）对 1995年至1996两年的欧洲17个国家2375家银行进行研究，发现存在效率结构假说，即效率高的企业具有较高的管理水平与生产效率，从而降低了企业的生产成本，获得了较高的利润，提高了市场份额，从而提高了市场集中度。Lloyd-williams、Molyneux and Thornton （1994）对西班牙银行业市场结构与市场绩效进行了研究。Marshall（1997）分析了代理方式、营销渠道以及规模对效率的影响，发现产品范围、产品多元化、市场份额、成长机会、销售策略以及保单产品的技术集中度都对绩效有显著的影响作用。Diacon（2001）发现规模与绩效之间存在着典型的U型相关关系，股份制公司要比互助公司效率更高。 　　（二）国内文献 与国外研究成果相比，国内对相关行业、地区或者部门的研究侧重于定性研究。近年来，学者们也开始采用定量分析方法，涌现了大量的相关文献。姚秦（2003）利用TimmeYang（1991）的模型进行实证分析认为我国证券行业绩效的主要决定因素是市场份额与人均利润率。陈志广（2004）从产业、企业层面考察了我国制造业的利润率与产业集中度、市场份额之间的联系，分析结果认为利润率与市场份额、产业集中度存在正相关关系。盛国辉（2004）通过研究发现我国银行业集中度、市场份额与绩效显著负相关，但不存在传统共谋假说和有效结构假说。陈蓝华（2007）认为我国财产保险绩效与市场集中度、市场份额没有正相关关系，市场集中度与企业的资产利润率、效率不存在正相关关系，效率高的企业其市场份额不一定高。徐晓宁、张新春（2006）发现市场集中度与利润回报率呈负相关，市场份额较高的银行绩效比较低。陈小毅、周德群（2009）认为从 2007年开始煤炭产业呈现寡头竞争的市场特征，同时还发现煤炭产业利润率与市场集中度呈显著正相关关系、与研发投入呈负相关关系。 　　二、研究设计 　　（一）研究假设 SCP（structure-conduct-performance，结构-行为-绩效）范式是由美国哈佛大学产业经济学权威乔?贝恩（Joe S.Bain）、谢勒（Scherer）等于20世纪30年代建立的。该范式认为市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行在各个方面的经济绩效。本文根据SCP范式理论研究煤炭企业的市场绩效，据此提出如下假设： 　　假设1：煤炭企业的市场绩效与CR4值成正比 　　煤炭产业的CR4值越低说明山西煤炭产业存在过多的企业，尤其是效率低的小煤矿，生产能力分散，集中度过低，没有一个或几个煤炭企业具有控制市场的能力，多数企业的市场绩效较差。因此认为山西煤炭产业的市场绩效与CR4值成正比。 　　假设2：煤炭企业的市场绩效与进入壁垒成正比 　　煤炭产业的进入壁垒越低，国有控股煤炭企业的总产值就越低，产生垄断的可能性就越小，从而集中度越小，市场绩效对应可能会降低。因此认为山西煤炭产业的市场绩效与进入壁垒成正比。 　　假设3：煤炭企业的市场绩效与退出壁垒成反比 　　煤炭产业一批资源枯竭、成本畸高、长期亏损的国有重点煤矿由于存在过高的退出壁垒，不能顺利从行业内退出，在