商事组织法课件.ppt

四、公司的治理结构和组织结构 （一）公司的治理结构 是指适应公司的产权结构，以出资者（股东）与经营者分离、分立和整合为基础，连接并规范股东会、董事会、监事会、经理之间权力、利益、责任关系的制度安排。 从特征方面来看，1）直观地表现为公司不同机关的设置； 2）是分权与制衡的机制； 3）是以突出董事会的权利并对其权利加以控制为核心内容的制度。 4）是以实现股东利益最大化为目标的制度； 5）是依照法律规定而建立起来的制度。 （二）股东（大）会（常设机构） 1.股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机关。 股东会一般对内不直接对公司业务进行经营管理，对外也不代表公司，而是通过选举和控制董事会来间接行使管理和领导权。 2.股东的职权 3.股东会通过定期或临时举行由全体股东出席的会议来进行工作，以行使对公司联合控制的最高权力。 （1）首次会议 有限责任公司：首次会议由出资最多的股东召集； 股份有限公司首次会议：创立大会，募集足了股份后30日内召开。 （2）定期会议 是指依据法律和公司章程的规定在一定时间内必须召开的股东会议。我国公司法规定每年召开一次，英国公司法规定两次会议之间的间隔一般不得超过15个月。 （3）临时会议 也称特别会议，是指定期会议以外的必要时候，由于发生法定事由或者根据法定人员、机构的提议而召开的股东会议。 第一，持有一定比例股份的股东申请。 第二，根据董事提议或在董事会认为必要时。 第三，根据监事提议或在监事会认为必要时。 第四，发生法定事由时。 以后由董事会召集，董事长主持 副董事长 由半数以上董事共同推举一名董事主持 ；不设董事会的公司由执行董事召集。 董事会或执行董事不能或不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持；否则，就由有限责任公司代表1/10以上表决权的股东可以自行召集和主持，股份有限公司连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。 注：1）股份有限公司人数比有限责任公司多，召集开会通常提前20-30天发出通知或公告，召开临时大会也如此。 2）股份有限公司对记名股东发出直接通知，不记名股东是公告通知。 3）通知应列明大会的审议事项，尤其是招开临时股东大会。 4）原则上所有股东都有权出席股东大会。 5）股东大会对事项的审议通过表决决议。有限责任公司股东是按出资比例来行使表决权。股份有限公司按股东所持有的股份来行使，一个股份代表一个表决权。 3.股东会的议事规则 股东会的决议一般须由代表表决权多数的股东通过方为有效。 （1）普通决议 是指股东会在决议公司的普通事项时，获得简单多数赞成即可通过的决议。有限责任公司是代表1/2以上表决权的股东；股份有限公司是出席会议代表1/2表决权的股东。 （2）特别决议 是指股东会在决议公司的特别事项时，获得绝对多数赞成方可通过的决议。有限责任公司是代表2/3以上表决权的股东；股份有限公司是出席会议代表2/3表决权的股东。 （三）董事会 依法由董事会选举产生，代表公司并行使经营决策权和管理权的公司常设机关。它对内管理公司日常事务，对外代表公司行使职权。 1.董事会的组成 （1）董事的人数 各国公司法一般只规定最高和最低人数，具体人数由各公司章程规定。我国《公司法》规定，有限责任公司设董事会，成员为3-13人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事；国有独资公司董事会的成员为3-9人；股份有限公司董事会的成员为5-19人。（奇数） （2）董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事过半数选举产生 （3）董事会会议由董事长召集和主持，董事长不能或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务 （4）普通会议：董事会根据公司章程而定期召开的会议，“例会”。 临时董事会的召开条件 A.代表10％以上表决权的股东提议 B.1/3以上董事提议 C.监事会提议 （5）董事会会议应有“过半数” 的董事出席方可举行。董事会作出决议必须经“全体”（而非出席）董事的“过半数”（1/2）通过 （6）董事因故不能出席会议的，可以“书面”（不能口头）委托其他“董事”（不能是非董事）代为出席，委托书中应载明授权范围 （7）董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，“出席会议的董事”应当在会议记录上签名 （8）董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，“参与决议”的董事对公司负赔偿责任；但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。 （2）董事的任职资格 积极资格：哪些人在什么条件下才能够担任董事；（我国对积极资格没做规定。）