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博士论文答辩提纲 博士论文答辩提纲博士论文答辩提纲 分类: 未分类 日期: 2007-05-13 18:57 原文地址: /s/blog_5f90ec530100d585.html 论文题目：《中国的高储蓄：特征事实和部门分析》 作者试图用20分钟左右的时间来向答辩委员会进行汇报，首先概括论文的核心思想，其次介绍作者写作思路的发展历程，最后剖析论文的创新与不足。 一、首先用三句话来概括这篇论文的核心思想： 第一，要准确剖析中国高储蓄现象的成因，就必须对居民储蓄、政府储蓄和企业储蓄各自的成因和相互之间的关系进行分析； 第二，中国高储蓄现象的重要原因之一，在于居民储蓄、政府储蓄和企业储蓄之间不能相互抵消； 第三，中国高储蓄现象既是经济原因造成的，也是制度性原因造成的。相应的政策建议应该重点针对制度性因素，消除储蓄形成机制的扭曲，打通部门储蓄率之间相互抵消的通道。 二、本次发言并不试图重述论文的主要章节和结论，而是着重介绍作者写作思路的发展脉络。 我为什么会选择这样一个题目呢？在中国社科院世经政所读博期间，我参与了一些所里的学术课题以及学术讨论，世经政所是一个非常重视宏观经济研究的团队。在进行研究或者讨论时，我发现很多问题最终都可归因于储蓄。例如，流动性泛滥的背后是外汇储备激增带来的外汇占款增加，而外汇储备激增的原因是国际收支双顺差，导致经常账户顺差的原因则是国内储蓄大于国内投资；再如，目前我国宏观经济面临的一大问题是固定资产投资增长迅猛但投资效率不尽如人意，投资增长过快的原因在于资金供给旺盛，固定资产投资的三大渠道包括银行贷款、企业自筹和政府融资，而这分别对应着居民储蓄、企业储蓄和政府储蓄。因此，储蓄与消费、投资一样，属于宏观经济学中非常重要的问题。 选择了研究领域之后，就需要选择研究题目。国内外关于中国高储蓄的文献连篇累牍，进行创新是不太容易的。世界银行驻中国代表Kuijs在2005年的一篇开创性论文给了我灵感。这篇论文指出，中国2000年以来的储蓄率上升，可以完全归因于企业储蓄率与政府储蓄率的上升。我想，对高储蓄现象进行部门分析可能是一条道路。 随后我查阅了相应文献，发现中英文文献都集中于对国内储蓄率或居民储蓄率进行探讨，但对政府储蓄率和企业储蓄率研究的文献非常少。经过深入了解，我发现这绝非偶然。正如Blanchard在自己的教科书中所言，在西方经济学中，家庭和企业是没有区别的，他们都是理性的独立决策单位而已。在主流的消费理论中，一个代表性消费者具有理性预期，他将在自己的整个生命周期内分配资源，来实现跨期之间消费的边际效用相等。推而广之，一个代表性消费者能够考虑到政府储蓄变动和企业储蓄变动对自己未来收入或支出的影响，从而及时调整自己的消费决策，而这种理性行为的后果是居民储蓄能够与政府储蓄、企业储蓄之间相互替代。 在居民储蓄和政府储蓄之间，如果政府支出上升（政府储蓄下降），那么理性的消费者将意识到政府未来征税的可能性上升，因此消费者将降低当期消费（居民储蓄上升）。这被称为“李嘉图等价”，即居民储蓄和政府储蓄之间是相互抵消的。 在居民储蓄和企业储蓄之间，由于居民是企业的股东，如果企业减少分红（企业储蓄上升），那么居民意识到未来企业股票将会上涨，这种财富效应将促使居民增加当期消费（居民储蓄下降），这被称为居民刺破了企业的面纱，即居民储蓄和政府储蓄之间是相互抵消的。 在此基础上我随即想到，中国政府和中国国有企业之间的关系，类似于股东与企业之间的关系。因此从理论上而言，中国的政府储蓄与企业储蓄之间也是相互抵消的。 此时我产生了一个想法，中国近年来国民储蓄率高居不下，一个可能原因是因为中国目前处于计划经济向市场经济转轨期间，居民储蓄、政府储蓄、企业储蓄之间的替代关系可能没有发达国家那样强烈。 随即我在数据分析中验证了这一结论。以东亚地区以高储蓄率著称的四个国家来看，日本的居民储蓄率和政府储蓄率较低，但企业储蓄率较高；韩国的居民储蓄率较低，但政府储蓄率和企业储蓄率较高；新加坡的企业储蓄率较低，但居民和政府储蓄率较高。中国的居民储蓄率低于新加坡、政府储蓄率低于韩国，但国民总储蓄率却是最高的，根本原因即在于中国的三部门储蓄率都处于较高水平。 到了这一步，我博士论文的选题终于清晰，我决定针对中国三部门储蓄率均较高的特征事实，选用部门分析的框架，来研究中国的高储蓄问题。既分析导致各部门储蓄率各自居高不下的原因，也分析部门储蓄率之间的相互关系。 选好题目之后，开始进入文献综述阶段。如前所述，中英文储蓄文献都集中于对居民储蓄率的分析。由于储蓄实际上是消费的对偶，并没有独立的储蓄理论。那么对储蓄理论的综述事实上是对消费理论的综述。消费理论的发展经历了绝对收入假说、相对收入假说、生命周期假说、持久性收入假说、理性预期持久性收入假说（REPI）等几