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内部审核员培训教材-----审核总结 一、在整个审核过程中，审核总结包括三个阶段： 1. 小结会-----审核组成员与当天审核所涉及到的部门代表共同召开； 2. 审核组内部会-----在全部审核工作完成后，由组长召开审核组内部会； 3. 总结会-----现场审核结束后，由审核组与受审核方领导和有关职能部门负责人员参加； 4. 审核报告-----是对审核中发现的客观证据、观察结果的统计、分析、归纳、评价，由审核组长在审核后规定期限内以正式文件的形式提交给最高管理者或管理者代表。 二、小结会主要内容： 1. 介绍当天的审核进展情况； 2. 口头报告当天审核过程中所发现的问题； 与受审核部门交流信息，澄清任何含糊不清的事实或现象； 征求受审核部门对审核工作的意见； 检讨审核进度，必要时调整审核计划。 三、内部会的主要内容： 1. 审核不符合项报告 作为证据的事实是否确切; 作为依据的规定是否确切; 是否包括了所有必要的细节; 判定为严重不符合项的理由是否充分; 有无同一事实被多次提及。 对缺乏必要细节的，要予以补充；证据不确切的，要删除没有充分理由判定为严重不符合项的，要作为轻微不符合项处理；同一事实多次提及，要找出最能反映本质问题的来写。 2. 形成审核结论 在对所有不符合项进行分类统计之后,要找出存在问题较多或较严重的环节,并结合整个审核过程的所见、所闻、所感，得出内部审核结论。 不符合项的统计分析见审核报告。 准备完整的审核报告 在审核组内部会上,组长要主持准备内部质量管理体系审核报告,以便在即将召开的总结会上使用。（注：该报告也可在总结会以后整理编写） 四、总结会的主要内容 总结会的主要目的就是由审核组向企业领导和各受审核部门正式报告审核中所发现的情况和审核结论。 总结会的作用：1）有助于全体人员对内部审核加深理解；2）有助于对质量管理体系运行的现状有一个全面的了解；3）有助于不断改进和完善质量管理体系。 总结会的程序 签到； 感谢各受审核部门的支持和配合； 重申审核的目的、范围、依据和方法； 说明审核是采用抽样调查的方式，对发现的问题要举一反三； 肯定各部门在质量管理工作中的优点和成绩； 报告不符合项；注意避免使用带有主观色彩和推测口气的词，如：“我想是”、“我认为”、“应该是”等。 总结和结论；指出共涉及多少部门、发现多少不符合项、不符合项分布情况、严重不符合项等。 征求各部门的意见； 请领导讲话；在总结会的最后，安排企业领导发表意见，肯定内审的作用，正视发现的问题，提出整改要求，可以强化和巩固内审效果。同时，领导也应给存在问题较多的部门或人鼓鼓士气，说明领导的重视和支持，表示相信大家有能力、有办法解决存在的问题，促使企业的质量管理体系改进和完善。此外，借此机会对各部门的辛勤工作表示谢意，有利于调动大家的积极性。 五、审核报告的内容 1. 审核报告的必备内容： 报告编号； 审核的目的、范围和依据； 审核日期和方法； 审核组成员名单； 审核概况和结果（不符合项数目、分类、统计、分析、评价等）； 审核结论（对质量管理体系的符合性、有效性及质量保证能力的评价）；综合评价应公正、客观、合理地对受审核方的质量管理工作进行整体评价，肯定成绩，指出缺点，得出合理的审核结论。 提出纠正和预防措施实施要求； 审核报告分发的范围及清单 组长签名及领导批准意见； 附件目录（如不符合项报告、不符合项分布表） 审核报告的注意事项： 审核组应对报告的准确性和完整性负责； 在用词方面，要清楚、确切，如实反映审核工作中发现的问题和评价结果，叙述要得体，结论要客观、公正。 不符合项分布表 部门 条 款 总 经 理 公司办 采购部 工程部 营 销部 生 产 部 稽 核 部 仓 库 合 计 4.1 1 1 4.2 1 1 1 1 1 5 5.1 5.2 1 1 5.3 5.4 1 1 5.5 1 1 1 1 1 5 5.6 1 1 6.1 6.2 1 1 2 6.3 2 3 5 6.4 4 2 6 7.1 1 1 7.2 3 3 7.3 2 2 7.4 3* 3 7.5 1 5 2 8 7.6 2 2 8.1 1 1 8.2.1 2* 2 8.2.2 1 1 8.2.3 2 2 8.2.4 2 5 7 8.3 3 3 8.4 2 2 8.5