杭州市交通投资集团有限公司15年第一期短期融资券法律意见书.docxVIP

杭交投集团短期融资券法律意见书浙江星韵律师事务所浙江星韵律师事务所关于杭州市交通投资集团有限公司发行二〇一五年度第一期短期融资券之法律意见书致：杭州市交通投资集团有限公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、中国人民银行制定的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规章以及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《短期融资券业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《发行注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）等相关自律规则的规定，以及杭州市交通投资集团有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）与浙江星韵律师事务所（以下简称“本所”）签订的《专项法律服务委托协议》，本所接受发行人的委托，指派本所律师吴清旺、陈小明（以下简称“本所律师”）担任发行人二〇一五年第一期短期融资券发行事宜的专项法律顾问，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的有关文件和事实进行核查和验证，现出具本法律意见书。第一节律师声明和承诺一、本所律师依据本法律意见书出具日前已发生或存在的事实和现行有效并适用于本期短期融资券发行的法律、法规和规范性文件的有关规定发表法律意第 1页共19页 杭交投集团短期融资券法律意见书浙江星韵律师事务所见。二、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。三、本所律师已对出具本法律意见书有关的文件资料做了审核，对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人、其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文件出具法律意见。四、本所律师已得到发行人如下保证：发行人向本所提供的为出具本法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料或口头证言均为真实、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏；发行人向本所提供的有关副本、传真件、电子文件及复印件材料与正本或原件一致，所有文件和材料上的签名与印章是真实的。五、本所律师同意发行人部分或全部在募集说明书中自行引用法律意见书的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。六、本所律师仅就与本期短期融资券发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关财务、审计、信用评级等专业事项发表意见。在本法律意见书中涉及有关审计、信用评级等内容，均为严格按照有关机构出具的专业报告引述，并不意味着本所律师对该等内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。七、本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作其他目的。八、本所律师同意将本法律意见书作为发行人发行本期短期融资券申请所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。第二节法律意见书正文一、发行主体（一）发行人具有法人资格发行人现持有注册号为330100000026669的《企业法人营业执照》，住所为杭州市下城区环城北路63号财富中心写字楼26楼，法定代表人为冯国明，公司类型为有限责任公司（国有独资），注册资本和实收资本均为 20亿元，营业期第 2页共19页 杭交投集团短期融资券法律意见书浙江星韵律师事务所限为二〇〇三年十一月十一日至二〇三三年十一月十日。经本所律师核查，发行人具有法人资格。（二）发行人为一家非金融企业根据发行人目前持有的《企业法人营业执照》，经营范围为杭州市人民政府授权经营的国有资产，主要从事杭州市交通基础设施建设项目的投资、融资、建设、运营等业务。经本所律师核查，发行人为非金融企业。（三）发行人为交易商协会会员根据交易商协会中市协会[2012]128号《中国银行间市场交易商协会特别会员资格通知书》，交易商协会已接受发行人为特别会员。本所律师认为，发行人已成为交易商协会的会员。（四）发行人历史沿革合法合规发行人系经中共杭州市委、市人民政府于2003年10月9日市委发[2003]71号《关于组建杭州市交通资产经营有限公司的通知》批准，由杭州市人民政府授权杭州市人民政府国有资产监督管理委员会履行出资人职责的有限责任公司（国有独资），于2003年11月11日在杭州市工商行政管理局注册成立，发行人设立时的名称为杭州市交通资产经营有限公司，设立时的注册资