淮安新城投资开发有限公司15年第一中期票据法律意见书.docxVIP

江苏引航律师事务所关于2015年淮安新城投资开发有限公司公开发行第一期中期票据之法律意见书二○一五年四月江苏引航律师事务所JIANGSU YINHANG LAW FIRM地址：江苏省淮安市健康西路 128号 4楼4F,No.128 Jiankang Rd,Huaian,223001,PRC.电话（Tel）：（86）0517传真（Fax）：（86）0517子信箱（Email）：yinhanglawyer@163.com邮编：223001 江苏引航律师事务所法律意见书江苏引航律师事务所关于2015年淮安新城投资开发有限公司公开发行第一期中期票据之法律意见书致：淮安新城投资开发有限公司江苏引航律师事务所（以下称“本所”）接受淮安新城投资开发有限公司（以下称“公司”或“发行人”或“新城投资公司”）的委托，担任公司 2015年度第一期中期票据（以下称“本期中期票据”）发行事宜的特聘专项法律顾问，并为本期中期票据出具本法律意见书。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下称“《证券法》”）、中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下称“《管理办法》”）及中国银行间市场交易商协会（以下称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具非公开定向发行规则（修订版）》（以下称“《发行规则》”）、《中国银行间市场交易商协会会员管理规则》（以下称“《会员管理规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业短期融资业务指引》（以下称“《业务指引》”）《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行规范指引》（以下称“《发行规范指引》”）等相关法律法规及规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范、勤勉尽责和诚实信用原则，出具本法律意见书。本所律师依据中国现行有效的法律、行政法规以及规范性文件，对公司本期中期票据发行的法律资格及具备的条件进行了核查，查阅了本所律师认为出具法2 江苏引航律师事务所法律意见书律意见书所需查阅的文件，并就有关事项向公司有关人员作了询问并进行了必要的讨论。本所律师承诺已严格履行法定职责，对本期中期票据发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。在本所律师进行核查的基础上，对于对出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，或者基于本所律师专业限制，无法作出核查及判断的重要事实，本所律师根据政府有关部门、公司或者其他有关机构出具的证明文件或专业意见作出判断。本法律意见书是本所律师基于出具之日以前已经发生或存在的事实以及我国现行法律、法规及规范性文件的规定而出具。本所律师仅就与本期中期票据发行有关的法律问题发表意见，并不对有关审计、信用评级等发表评论。本所律师在法律意见书中对有关会计报表、审计报告和信用评级报告中某些数据和结论的引述，不表明本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或暗示的保证。本所律师同意将本法律意见书作为发行人申请本期中期票据注册所需的必备文件，随同其他申请材料一并报送，并依法对本所出具的法律意见承担相应的法律责任。本所律师同意发行人在本期中期票据注册、发行过程中部分或全部，或根据交易商协会的审查要求引用本法律意见书的内容，但发行人做该等引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。本法律意见书仅为发行人本期中期票据注册、发行之目的使用，未经本所律师书面同意，不得用于其他目的。基于上述内容，本所律师依据法律法规和规范性文件的规定以及律师行业公3 江苏引航律师事务所法律意见书认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：一、本期中期票据发行的主体资格（一）发行人是具有法人资格的非金融企业发行人现持有江苏省淮安工商行政管理局于2012年3月1日颁发的注册号为320800000054617的《企业法人营业执照》，经核查，截至本法律意见书出具日，发行人注册资本、实收资本均为人民币 429,862.48万元；公司类型为国有独资有限责任公司；住所为淮安市经济开发区海口路9号；法定代表人为周茂萱。发行人已通过2013年度工商年检。根据发行人上述《企业法人营业执照》记载，发行人营业范围为：土地开发整理、市政道路建设、园林绿化建设、商业旅游开发和公共设施建设、市政府授权的其他项目经营（经营范围中涉及资质的凭资质证书经营、涉及专项审批的须办理专项审批后方可经营）。经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行人不存在依据法律、法规、规范性法律文件及《淮安