中电投贵州金元集团股份有限公司15年第一期短期融资券法律意见书.docxVIP

北京市鑫诺律师事务所关于中电投贵州金元集团股份有限公司2015年度第一期短期融资券发行法 律 意 见 书鑫诺【2015】法意 026号北京市宣外大街10号庄胜广场中央办公楼北翼9层电话（Tel）：010总机）邮编：100052传真（Fax）：010箱：sino@网址(http): /index.asp二零一五年 鑫诺律师法律意见书Beijing Sino-Promis Law Firm目录引言..............................................................3正文..............................................................4一、发行主体....................................................4二、发行程序....................................................7三、发行文件及发行有关机构......................................8四、重大法律事项及潜在法律风险.................................12五、总体结论意见...............................................16六、其他.......................................................16签署页.............................................错误！未定义书签。第 2页共19页（含签署页） 鑫诺律师法律意见书Beijing Sino-Promis Law Firm北京市鑫诺律师事务所法律意见书鑫诺（2015）法意 026号致：中电投贵州金元集团股份有限公司引言北京市鑫诺律师事务所（以下简称“我们”或“本所”）是具有中华人民共和国法律执业资格的律师事务所，已经加入中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”），成为其会员单位。本所接受中电投贵州金元集团股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）的委托，作为其发行“2015年度第一期短期融资券”（以下简称“本期融资券”）的专项法律顾问，就公司发行本期融资券相关事项，出具本法律意见书。本所系根据《中华人民共和国公司法》、《非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号）等法律法规和规范性文件，按照交易商协会规则指引（以下简称“规则指引”）以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见书。本所承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。本所同意将法律意见书作为本期债务融资工具注册或备案必备的法律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。为出具本法律意见书之目的，本所律师根据中国现行法律、法规和规范性文第 3页共19页（含签署页） 鑫诺律师法律意见书Beijing Sino-Promis Law Firm件的有关规定及本所与发行人签订的《法律服务委托合同》的要求，对发行人发行本期融资券的主体资格、发行条件、批准、授权、注册、承销、审计、信用评级及其他对本期融资券发行可能产生重大影响的法律事项等进行了必要的核查，并查阅了本所认为出具本法律意见书所需的文件资料。在前述调查过程中，本所律师得到发行人如下保证：就本所认为出具法律意见书和律师工作报告所必需审查的事项而言，发行人已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料或口头证言，该等资料均属真实、准确和完整，不存在虚假、重大遗漏、误导情形，有关复印件与原件一致、副本与正本一致，该等文件中的签字和印章真实、有效，相关签字和印章的签押均取得了充分的授权。就客观无法提供相关材料或需要发行人予以说明的事项，发行人均作出书面承诺或说明，并保证所作承诺或说明真实、准确、完整的，不存在虚假、重大遗漏、误导情形。在本所进行合理核查的基础上，对于对出具法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，或者基于本所专业无法作出核查及判断的重要事实，本所依赖政府有关部门、公司或者其他有关机构出具的证明文件或专业意见作出判断。本所仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对有关审计、信用评级等专业事项发表评论。本所在法律意见书和律师工作报告中对有关会计报表、审计报告和信用评级报告中某些数据和结论的引述，不表明