北京市政路桥股份有限公司15年第一期短期融资券法律意见书.docxVIP

短期融资券法律意见书 逢时律师事务所 北京市逢时律师事务所 关于北京市政路桥股份有限公司 发行二○一五年度第一期短期融资券的 法律意见书 北京市逢时律师事务所 地址：北京市东城区左安门内大街 8号伟图大厦507室 电话：（010传真：（0101 短期融资券法律意见书 逢时律师事务所 致：北京市政路桥股份有限公司 北京市逢时律师事务所 关于北京市政路桥股份有限公司 发行二○一五年度第一期短期融资券的 法律意见书 编号：逢时(2015)-07-002 敬启者： 北京市逢时律师事务所（以下简称“本所”）受北京市政路桥股 份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）的委托，就发行人发 行二○一五年度第一期短期融资券事宜（以下简称“本期短期融资 券”，本期短期融资券的发行以下简称“本次发行”）担任专项法律顾 问，并获授权为发行人本次发行出具法律意见书。 本所依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等 有关法律法规及中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、中国银行间市场 交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非 金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具发行注册规则》和《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”） 等文件的相关规定（以下合称“有关法律法规及相关规定”），按照交 易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽 2 短期融资券法律意见书 逢时律师事务所 责精神出具本法律意见书。 本所已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本 次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查。本所对公司本次发行的 法律资格及具备的条件进行了调查，查阅了本所认为出具本法律意见 书所需查阅的文件，包括但不限于对发行人本次发行的主体资格、本 次发行的授权和批准、本次发行的发行文件及有关机构的资质、与本 次发行有关的重大法律事项及潜在风险等进行了必要的核查，查阅了 本所认为出具本法律意见书所需要的文件资料，并就有关事项向公司 有关人员作了询问并进行了必要的讨论。 在前述调查过程中，本所得到公司的如下保证：就本所认为出具 本法律意见书所必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原 始书面材料、副本材料或口头证言，该等资料均属真实、准确和完整， 有关副本材料或者复印件与原件一致。 本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实及国 家正式公布、实施的法律、法规和规范性法律文件，并基于对有关事 实的了解和对法律的理解发表法律意见。 在本所进行合理核查的基础上，对于对出具本法律意见书至关重 要而又无法得到独立的证据支持的事实，或者基于本所专业无法作出 核查及判断的重要事实，本所依赖政府有关部门、公司或者其他有关 机构出具的证明文件或专业意见作出判断。 本所仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对有关审 计、信用评级等事项发表评论。本所在本法律意见书中对有关会计报 表、审计报告和信用评级报告中某些数据和结论的引述，不表明本所 对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或暗示的保证。 3 短期融资券法律意见书 逢时律师事务所 本所同意发行人部分或全部在本次发行的《募集说明书》中引用 本法律意见书的有关内容，但发行人作上述引用时，不应因引用而导 致法律上的歧义或曲解。 本所为本次发行出具的法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述 及重大遗漏。本法律意见书仅供公司本次发行之目的使用，不得用作 任何其他目的。本所同意将本法律意见书作为公司本次发行所必备的 法定文件，随其他申请材料一起上报，同意将本法律意见书作为公开 披露文件，并依法对所出具的法律意见承担责任。 基于以上前提，本所对本次发行的合法性及重大法律问题发表意 见如下： 一、发行人的主体资格 1、发行人具有法人资格 截止本法律意见书出具之日，发行人持有北京市工商行政管理局 2014年9月29日核发的《营业执照》，注册号为110000005006068， 注册地址和办公地址均为北京市西城区南礼士路 17号，法定代表人 为李军，注册资本和实收资本均为人民币 130000万元，公司类型为 股份有限公司（非上市、国有控股）。 2、发行人为非金融企业。 根据发行人的《营业执照》，公司经营范围为制造建筑材料；公 路工程施工总承包（建筑业企业资质证书有效期至 2017年 06月 04 日）；基础设施投资、建设、运营、设计、施工；技术咨询；技术开 发；销售建筑材料；房地产开发；货物进出口、技术进出口、代理进 出口；境外基