华电江苏能源有限公司15年第三期短期融资券法律意见书.docxVIP

江苏高的律师事务所关于华电江苏能源有限公司发行2015年度第三期短期融资券的法律意见书江苏省南京市长江路69号保险大厦1618楼电话：025真：025江苏高的律师事务所法律意见书目录释义 ................................................................ 1一、本期发行的发行人主体 ............................................ 5（一）发行人非金融企业法人资格................................... 5（二）发行人历史沿革的合法合规性................................. 5（三）发行人交易商协会会员资格................................... 8二、本期发行程序的合法合规性 ........................................ 8三、本期发行的发行文件和有关机构 .................................... 8（一）本期发行的发行公告......................................... 8（二）本期发行的募集说明书....................................... 9（三）本期发行的评级报告......................................... 9（四）本期发行的法律意见书...................................... 10（五）本期发行的审计报告........................................ 10（六）本期发行的主承销商........................................ 11四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 ..................... 12（一）发行人待偿还的短期融资券余额不超过企业净资产的40%。 ...... 12（二）本期发行的募集资金用途.................................... 12（三）信息披露安排.............................................. 12（四）本期发行的期限未超出一年.................................. 12（五）发行人法人治理情况........................................ 13（六）发行人业务运营情况........................................ 13（七）发行人主要在建工程情况.................................... 13（八）发行人资产受限制情况...................................... 15（九）发行人或有事项............................................ 16（十）发行人重大资产重组和关联交易情况.......................... 16（十一）信用增进情况............................................ 17五、本期发行的结论性意见 ........................................... 18 江苏高的律师事务所法律意见书释义在本法律意见书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下含义：“本所”指指江苏高的律师事务所“短期融资券”具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一年内还本付息的债务融资工具“本期短期融资券”指发行金额为5亿元、期限为366天的“华电江苏能源有限公司 2015年度第三期短期融资券”“本期发行”指指本期短期融资券的发行“募集说明书”公司为发行本期短期融资券并向投资者披露发行相关信息而制作的《华电江苏能源有限公司2015年度第三期短期融资券募集说明书》“发行公告”“发行文件”指指公司为发行本期短期融资券而根据有关法律法规制作的《华电江苏能源有限公司2015年度第三期短期融资券发行公告》在本期短期融资券发行过程中必需的文件、材料或其他资料及其所有修改和补充文件（包括但不限于本募集说明书及发行公告）“交易商协会”“银监会”指指指指中国银行间市场交易商协会中国银行业监督管理委员会中华人民共和国公司法“公司法”“管理办法”银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法“业务指引”指银行间债券市场非金融企业短