南宁新技术产业建设开发总公司15年第一期短期融资券之法律意见书.docxVIP

广西创想律师事务所 南宁新技术产业建设开发总公司 2015年度第一期短期融资券法律意见书 广西创想律师事务所 关于南宁新技术产业建设开发总公司申请发行 2015年度第一期短期融资券 法律意见书 创想律2015（短融）字第号 致：南宁新技术产业建设开发总公司 广西创想律师事务所依法接受南宁新技术产业建设开发总公司（以下 简称“发行人”）的委托，指派卢琪律师、王德臻律师就发行人申请发行 2015年度第一期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”）的相关事宜， 出具本法律意见书。 声 明 本所律师根据《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银 行法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以 下简称“《管理办法》”）以及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交 易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 （以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《发行注 册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 （以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具注册工作规程》（以下简称“《注册工 作规程》”等法律法规和规范性文件，按照交易商协会规则指引以及律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 第 1页共 30页 广西创想律师事务所 南宁新技术产业建设开发总公司 2015年度第一期短期融资券法律意见书 为出具本法律意见书，本所特做如下声明： 1、本法律意见书是基于出具日以前已发生或存在的事实以及本所对 事实的了解和对中国现行法律、法规和规则指引的理解而出具的；本所已 严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合 规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈 述及重大遗漏。 2、就发行本期短期融资券，本所已得到发行人如下保证和承诺：即 发行人为出具本法律意见书所必需的、真实完整的原始书面材料、副本材 料，有关材料上的签字和/或印章均是真实的，有关副本材料或者复印件 均与正本材料或者原件一致。 3、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的 事实，本所向政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构进行了询问。 该等政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件或口头 陈述亦构成本所出具本法律意见书的基础。 4、本所仅就与本期短期融资券发行有关的法律问题发表法律意见， 并不对有关会计、审计、信用评级、偿债能力和现金流分析等非法律专业 事项发表评论。在本法律意见书中如涉及会计、审计、信用评级、偿债能 力和现金流分析等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述。 该等引述并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或 默示的保证，对这些内容本所并不具备核查和作出判断的合法资格。 5、本所律师承诺遵循勤勉尽责和诚实信用原则对发行人本次发行所 涉及的有关事项进行了核查验证，包括但不限于本次发行的发行主体、发 行程序、发行文件及发行有关机构、重大法律事项及潜在法律风险等。 6、本所同意将本法律意见书作为本期短期融资券注册必备的法律文 件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律 责任。 第 2页共 30页 广西创想律师事务所 南宁新技术产业建设开发总公司 2015年度第一期短期融资券法律意见书 7、本法律意见书仅供发行人为本次发行本期短期融资券之目的使用， 非经本所书面同意，不得用作任何其他目的。 基于上述，本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责 精神，出具法律意见如下： 正 文 根据《银行法》、《管理办法》等有关法律、法规以及人民银行、交易 商协会有关规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，本所律师对发行人提供的文件材料和有关事实进行了核 查和验证，现出具法律意见如下： 一、关于本期短期融资券发行人的主体资格 （一）发行人具有独立法人资格 根据发行人提供的《营业执照》（注册号：450111000003098）、《组织 机构代码证》（代码3）及公司章程，发行人系南宁新技术产 业开发区管理委员会出资设立的全民所有制企业，发行人于1992年4月3日 成立，具有独立法人资格。 （二）发行人为非金融企业 根据发行人提供的《营业执照》，发行人经营范围为主营：南宁高新 区科技工业园国有资产运营，基础设施项目投资、建设及投资服务，代理 高新区管