内蒙古博源控股集团16年第一期超短期融资券法律意见书.docVIP

博源集团2016年度第一期超短期融资券之法律意见书 北京市鼎业律师事务所 关于内蒙古博源控股集团有限公司 2016年度第一期超短期融资券之 法律意见书 北京市鼎业律师事务所 B.D.L.International Law Firm 北京市海淀区人大北路 33号大行基业大厦 16层 电话：010真  博源集团2016年度第一期超短期融资券之法律意见书 北京市鼎业律师事务所 关于内蒙古博源控股集团有限公司 2016年度 第一期超短期融资券之法律意见书 致：内蒙古博源控股集团有限公司 北京市鼎业律师事务所（以下简称“本所”）是经中华人民共和国司法部批 准成立的合伙制律师事务所。根据本所与内蒙古博源控股集团有限公司（以下简 称“发行人”或“博源集团”）签订的《法律服务协议》的约定，本所作为博源 集团 2016年度第一期超短期融资券（以下简称“本期超短期融资券”）的特聘专 项法律顾问，就本期超短期融资券的发行事宜出具法律意见书（以下简称“本法 律意见书”）。 为出具本法律意见书，本所及本所律师特作如下声明： （一）本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中 国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下 简称“《管理办法》”）等法律法规和规范性文件，以及中国银行间市场交易商协 会（以下简称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业超短期融资 券业务规程（试行）》（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具发行注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服 务规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等规则， 并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神出具本法律意见书。 （二）本所律师承诺，本所律师依据本法律意见书出具之日前已发生或存在 的事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责， 遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调 查，本所律师保证在本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 （三）本所律师同意将本法律意见书作为发行人发行本期超短期融资券所必 备的法律文件，随同其他材料一同报送，并承担相应的法律责任。 （四）发行人已向本所律师保证和承诺，其已提供本所律师为出具本法律意 见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料、复印材料和对有关事  博源集团2016年度第一期超短期融资券之法律意见书 实的说明；其所提供资料上的签字或印章均真实、有效；其所提供的副本材料或 复印件与正本或原件完全一致；其所提供的资料文件和对有关事实的说明均为真 实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述及重大遗露。 （五）本所律师仅就与本期超短期融资券发行有关之事项发表法律意见，并 不涉及有关财务会计、审计、信用评级、内部控制等非本所律师专业事项。本所 律师在本法律意见书中对审计结论、财务会计数据、信用评级结论及依据的引用， 并不意味着本所律师对该等内容的真实性、准确性作出任何明示或默示的保证。 （六）本法律意见书仅供发行人发行本期超短期融资券之目的使用。未经本 所及本所律师书面同意，发行人及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本法 律意见书用作任何其他目的。 基于上述声明与说明，本所律师依据有关法律、行政法规和规范性文件的规 定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，对发行人提供的 有关文件和事实进行了核查和验证，出具法律意见书如下： 一、发行主体 根据发行人提供的文件资料及本所律师核查： （一）发行人为在中华人民共和国境内依法设立并有效存续的有限责任公 司，成立于 2004年 4月 8日，现持有鄂尔多斯市工商行政管理局东胜区分局核 发的注册号为152701000007543的《企业法人营业执照》。 （二）发行人经营范围是：化工产品（不含危险品）生产、销售；建材产品 经销；物流，新能源开发；投资咨询；对外投资；企业资产管理咨询。 发行人为非金融企业。 （三）发行人为交易商协会会员。 （四）根据发行人提供的资料及本所律师核查，发行人的历史沿革如下： 1、发行人内蒙古博源控股集团有限公司前身是伊化持股会。伊化持股会成 立于1998年8月，是由原伊克昭盟伊化集团总公司系统内部职工出资设立，依 托伊化集团总公司工会联合会（社团法人），专职从事内部员工持股管理、代表 内部持股员工行使股东权利的产权组织。根据内蒙古伊克昭盟企业改革领导小组 伊企改发［1999］第4号文《关于伊化集团总公司转制方案》的批复，批准伊化  博源集团2016年度第一期超短期融资券之法律意见书 集团总公司划出1.41亿元的