嘉兴市高等级公路投资有限公司16年第一期超短期融资券法律意见书.docVIP

浙江国傲律师事务所 法律意见书 浙江国傲律师事务所 关于嘉兴市高等级公路投资有限公司 发行 2016 年度第一期超短期融资券的 法律意见书 编号：2016国傲非（债）字第8号 致：嘉兴市高等级公路投资有限公司 浙江国傲律师事务所（下称“本所”）接受嘉兴市高等级公路 投资有限公司（下称“发行人”或“公司”）的委托，担任发行人2016 年度第一期超短期融资券（下称“本期融资券”）发行的专项法律顾 问，出具本法律意见书。 本所根据《中华人民共和国中国人民银行法》（下称《中国人 民银行法》）、《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（下称《管理办 法》）、中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发 布的《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程》（试行） （以下简称“ 《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具发行注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债券融资 工具信息披露规则》（下称《信息披露规则》）、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具尽职调查指引》，以及其他相关的规范性文件及交 易商协会相关自律规则等有关法律法规及规范性文件要求，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文 件和有关事实进行了核查验证，并据此就发行人本期融资券发行出具 本法律意见书。 本所根据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中 1  浙江国傲律师事务所 法律意见书 国现行法律、法规和规范性文件的规定而出具，且仅就本期融资券发 行有关问题发表法律意见。 本所得到发行人如下保证，即其已经提供了本所认为出具本法律 意见书所必需的、真实完整的原始书面材料、副本材料或口头证言， 有关材料上的签字和印章均是真实的，有关副本材料或者复印件均与 正本材料或者原件一致。 本所已严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 对发行本期融资券的合法、合规性进行了充分的核查验证。本所保证 本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事 实，本所依赖于有关部门、发行人或其他单位出具的证明文件，出具 本法律意见书。本所律师仅就与本期融资券发行有关之事项发表法律 意见，并不涉及有关审计、信用评级等非本所律师专业事项。本所律 师在本法律意见书中对审计结论、财务会计数据、信用评级结论及依 据的引用，并不意味着本所律师对该等内容的真实性和准确性作出任 何明示或默示的保证。 本法律意见书仅供发行人为本期超短融资券发行之目的使用，未 经本所书面同意，不得用作任何其他目的。本所同意将本法律意见书 作为发行人的发行文件，随同其他发行文件送呈中国银行间市场交易 商协会（以下简称“交易商协会”），并依法对本所出具的法律意见 书承担相应的法律责任。 基于上述声明，本所律师根据相关法律法规的规定，按照律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，在对发行人提供的与 本期融资券发行相关的文件及信息进行了核查和验证后，现出具法律 意见如下： 2  浙江国傲律师事务所 法律意见书 一、发行人本次发行的主体资格 （一）发行人具有独立法人资格。 经本所律师核查，发行人现持有嘉兴市工商行政管理局颁发的注 册号为330402000006217的《企业法人营业执照》，注册资本 111,274.25万元人民币，系具有独立法人资格的国有全资有限公司， 法定代表人沈兰冠。 （二）发行人系非金融企业。 经本所律师核查，发行人系非金融企业。根据发行人持有的《企 业法人营业执照》所示，发行人经营范围为：一般经营项目：高等级 公路建设、投资、管理及公路沿线配套设施和房地产开发项目（有关 建设开发项目凭许可证经营）。受嘉兴市交通投资集团有限责任公司 （简称嘉通集团）委托收储开发嘉通集团已取得的土地。 （三）发行人系交易商协会的会员。 经本所律师核查，发行人系交易商协会的企业类会员。 （四）发行人的历史沿革合法、合规。 发行人嘉兴市高等级公路投资有限公司系由嘉兴市国资委实际 控制的交通基础设施投资公司，是嘉兴市区域内交通基础设施及其他 交通项目的投资、建设、经营和管理主体，承担着加快嘉兴市交通事 业发展、确保国有资产保值增值的责任。公司是嘉兴市从事高等级公 路建设、投资、管理及公路沿线配套设施开发的重要主体，是浙江省 第二大高速公路投资公司，在浙江省高速公路建设领域具有较强的竞 争力。 经本所律师核查，发行人系根据嘉兴市人民政府1998年4月15日 嘉政发[1998]57号文批准成立，由嘉兴市乍嘉苏高速公路建设指挥部 与嘉兴市财政投资公