人福医药集团股份公司16年第一期超短期融资券法律意见书.docVIP

湖北山河律师事务所法律意见书 关于人福医药集团股份公司发行 2016年度第一期超短期融资券的 法律意见书 （意字第004309号） 湖北山河律师事务所 Hubei SH Law Firm 二○一六年二月  湖北山河律师事务所法律意见书 目录 一、发行人发行本期超短期融资券的主体资格..................................3 二、本次发行的批准与授权.................................................8 三、发行文件及发行有关机构................................................9 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险...........................15 五、结论性意见...........................................................20  湖北山河律师事务所法律意见书 湖北山河律师事务所 HubeiSHLawFirm 关于人福医药集团股份公司发行 2016年度第一期超短期融资券的 法律意见书 （意字第004309号） 致：人福医药集团股份公司 湖北山河律师事务所(以下简称“本所”)接受人福医药集团股份公司(以下简称“发 行人”或“人福医药”)的委托，担任人福医药“2016年度第一期超短期融资券”（以下 简称“本期超短期融资券”）发行之专项法律顾问，为本期超短期融资券发行（以下简 称“本次发行”）出具法律意见书。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共 和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”)、《银行间债券市场非金融企业短期融资券 业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务 规程（试行）》（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 发行注册规则》（以下简称“《发行注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”)等法律、法规及规范 性文件的规定，对发行人发行本期超短期融资券的主体资格、发行的合规性、发行批准 与授权、发行文件的合法性等进行了必要的核查，查阅了本所及本所律师认为出具本法 律意见书所需查阅的文件、资料和证明，并就有关事项向发行人有关人员进行了必要的 询问和讨论。 本所及本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国 现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实 信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书中不存 1  湖北山河律师事务所法律意见书 在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 并且，本所及本所律师得到了发行人如下承诺及保证： 1、发行人提供给本所及本所律师的文件、资料上的发行人及其有关人员的印鉴、 签名都是真实有效的，且取得了相应的授权； 2、发行人已提供了出具本法律意见书所必需的、真实、准确、完整、有效的文件、 资料或口头陈述和说明，不存在任何虚假陈述、误导或重大遗漏；文件、资料所记载的 内容均是真实、准确和完整的；该等文件、资料的副本材料或复印件均与其正本材料或 原件是一致和相符的；所有口头陈述和说明的事实均与所发生的事实一致； 3、发行人除向本所书面和口头提供的信息外，未再以其他任何形式向本所律师披 露任何情况。 为出具本法律意见书，本所及本所律师特作如下声明： 1、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师 依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关机构或人员所提供的文件、资料所作出的说 明、承诺，中介机构的专业报告或意见以及相关政府部门的批准文件发表意见； 2、本法律意见书系按照出具日之前已经发生或存在的事实，依据中国当时或现行 有效的法律法规和规范性文件而出具。本所及本所律师认定相关事项是否合法有效的依 据为相关政府部门（包括但不限于工商行政管理部门、税务部门）的批准、确认和备案 或登记文件，本所及本所律师对该等政府部门行为的合法性、正当性并无权利进一步核 查，亦不发表任何意见； 3、本所对本法律意见书所涉及有关事实的了解和判断，最终依赖于发行人向本所 提供的文件、资料、所作说明及承诺。其他文件、资料发行人并未提供，本所亦无法获 取。本所因此无法