江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司16年第一期短期融资券法律意见书.docVIP

中国江苏省南京市汉中门大街 303号 D座 5层（210036） 5F/Block D, 303# Hanzhongmen Street, Nanjing, China Tel: 86-25Fax: 86-25国浩律师（南京）事务所 关于 江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司 发行 2016年度第一期短期融资券 的 法律意见书 致：江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司（“公司”或“发行人”） 国浩律师（南京）事务所（以下称“本所”）系经批准合法成立的律师事务 所，国浩律师事务所系中国银行间市场交易商协会（以下称“交易商协会”）会 员，具有在银行间债券市场为非金融企业发行债务融资工具提供专业服务的资格。 本所根据与江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司签订的《聘请律师协议》， 接受公司的委托，指派任洁律师、张秋子律师对公司发行 2016年度第一期短期 融资券（以下称“本期短融券”）有关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具管理办法》（以下称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业短期 融资券业务指引》（以下称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具发行注册规则》（以下称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具信息披露规则》（以下称“《信息披露规则》”、《银行间债券市场非金 1  融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下称“《募集说明书指引》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下称“《中介服务规则》”） 等现行有效的法律、法规以及相关规范性文件的规定，对公司发行本期融资券出 具法律意见书。 本所律师承诺已严格履行法定职责，按照律师行业公认的业务标准、道德规 范和勤勉尽责精神，对与公司发行本期融资券相关的材料和有关事项进行了核查 验证，对发行本期融资券的各项重要法律问题发表法律意见。本所律师依据本法 律意见书出具日前已经发生或存在的事实，根据自身的专业水平和对事实的了解 及对有关法律、法规的理解发表法律意见。本所律师保证本法律意见书不存在虚 假记载、误导性陈述和重大遗漏。 本所律师在出具法律意见书以前，业已得到公司的下述保证：即公司已经提 供了为出具本法律意见书所必需的真实、完整和有效的原始书面材料、副本材料 或口头证言，并无任何隐瞒、虚假、重大遗漏或误导之处，其中提供材料为副本 或复印件的，保证与原件一致。 本法律意见书仅就与本期融资券发行有关的法律问题发表意见，并不对审计、 信用评级等专业事项发表意见。本所律师在本法律意见书中对审计报告和信用评 级报告等文件中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据、结论的真 实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 本所律师同意将本法律意见书作为公司向交易商协会申请注册发行本期融 资券必备的法律文件，随其他申请材料上报，并依法对出具的法律意见承担责任。 但本法律意见书仅供公司发行本期融资券之目的使用，未经本所书面同意，不得 用于任何其他目的。 正文 一、关于发行人发行本期短融券的主体资格 2  1、发行人具有独立法人资格 经核查，发行人现持有江苏省苏州工商行政管理局核发的注册号为 320000000004838号《营业执照》，注册资本为人民币 121,823.6445万元；实收 资本为人民币 121,823.6445万元；法定代表人计高雄；住所江苏省吴江市盛泽镇 市场路丝绸股份大厦；公司类型为股份有限公司（上市）；经营期限自 1998年 7 月 16日至永久存续；经营范围为：许可经营项目：房地产开发、经营，公路货 运（限指定的分支机构经营），热电生产、供应（限分支机构经营）。一般经营项 目：资产经营，纺织原料、针纺织品、聚酯（PET）生产、销售，电脑绣花，仓 储，蒸汽供应，生活垃圾焚烧发电工程，技术咨询，实业投资，国内贸易，企业 咨询服务，物业管理，机械设备租赁。本企业及其成员企业自产的坯绸，本企业 自产的染色、印花绸及化纤织物、电脑绣花系列产品、服装、服饰系列产品的出 口业务，本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件的进 口业务。发行人系在深圳证券交易所上市的股份有限公司，股票代码 000301。 本所律师认为，发行人具有独立法人资格。 2、根据发行人《营业执照》记载的经营范围，发行人为非金融企业法人。 3、经核查，发行人已取得交易商协会会员资格，发行人为交易商协会会员。 4、发行人的历史沿革 经江苏省人民政府苏政复[1998]71号文批准，公司由江苏吴江丝绸集团有限 公司、江苏省丝绸集团有限公司、中国丝绸工业总公