江苏宁沪高速公路股份有限公司16年第四期超短期融资券法律意见书.docVIP

江苏世纪同仁律师事务所 CT PARTNERS _________________________________________________ 江苏世纪同仁律师事务所 关于江苏宁沪高速公路股份有限公司 发行2016年度第四期超短期融资券的 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所 中国·南京  世纪同仁 法律意见书 目录 第一部分引言......................................................2 一、本所律师声明事项................................................2 二、本法律意见书中简称的意义........................................3 第二部分正文......................................................5 一、本期超短期融资券发行的主体......................................5 二、本期超短期融资券发行的程序......................................7 三、本期超短期融资券发行的文件及发行有关机构........................8 （一）募集说明书....................................................8 （二）评级机构及评级报告............................................8 （三）发行人律师及出具的法律意见书..................................9 （四）会计师事务所及出具的审计报告..................................9 （五）承销商.......................................................10 四、本期超短期融资券发行的重大法律事项和潜在法律风险...............10 （一）本期超短期融资券发行的注册金额...............................10 （二）关于本期超短期融资券发行的募集资金用途.......................10 （三）发行人的公司治理情况.........................................11 （四）发行人的业务运营情况.........................................11 （五）发行人的受限资产情况.........................................15 （六）发行人的或有事项.............................................16 （七）发行人的信用增进情况.........................................17 （八）其他重大事项.................................................17 第三部分结论意见.................................................17 1  世纪同仁 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所 关于江苏宁沪高速公路股份有限公司 发行2016年度第四期超短期融资券的 法律意见书 苏同律证字[2016]宁沪融法5号 致：江苏宁沪高速公路股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具募集说明书指引》、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规 程（试行）》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具中介服务规则》等法律、法规和规范性法律文件的规定，本 所接受贵公司的委托，担任贵公司本次超短期融资券发行的特聘专项法律顾问， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 第一部分引言 一、本所律师声明事项 1、本所律师依据中华人民共和国现行有效的法律、法规、部门规章和规范 性文件的规定，以及本所律师对该等法律的理解发表法律意见。 2、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对与 本次发行有关的事实的进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实 真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性 2