荣盛控股集团有限公司发行16年第一期超短期融资券的法律意见书.docVIP

广东信达律师事务所 法律意见书 关于浙江荣盛控股集团有限公司 发行 2016第一期超短期融资券的 法律意见书 中国·深圳 太平金融大厦 12层  广东信达律师事务所 法律意见书 中国深圳益田路6001号太平金融大厦12层邮政编码：518048 12/F., Taiping Finance Tower, 6001 Yitian Road, Shenzhen, China 电话(Tel.)：(86 755传真(Fax.)：(86 755电子邮件（Email）：网址（Website）： 广东信达律师事务所 关于浙江荣盛控股集团有限公司 发行2016年度第一期超短期融资券的 法律意见书 信达他字2016第011号 致：浙江荣盛控股集团有限公司 根据浙江荣盛控股集团有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）与广东信达 律师事务所（以下简称“信达”）签订的《法律顾问聘请协议》，信达接受发行人 委托，指派律师以特聘专项法律顾问的身份参与发行人发行2016年度第一期超短 期融资券（以下简称“本次发行”）的工作，并根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国中国人民银行法》、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行间 债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银 行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业务 规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下 简称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书 指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）以及 1  广东信达律师事务所 法律意见书 《非金融企业债务融资工具注册文件表格体系》（以下简称“《表格体系》”）等 有关法律、法规、规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，出具本《广东信达律师事务所关于浙江荣盛控股集团有限公司 发行2016年度第一期超短期融资券的法律意见书》（以下简称《“法律意见书》”）。 第一节 律师应声明的事项 信达是在中华人民共和国合法注册并具有中华人民共和国法律执业资格的 律师事务所，且已在中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）登记， 有资格依据中华人民共和国有关法律、法规、规范性文件的规定以及根据对本《法 律意见书》出具日前已发生或存在事实的调查、了解，提供本《法律意见书》项 下之法律意见。 为出具本《法律意见书》，信达已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚 实信用原则，对发行人本次发行的合法、合规、真实、有效性进行了充分的核查 验证，审查了发行人提供的与本次发行相关的文件和资料，保证本《法律意见书》 不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 在出具本《法律意见书》的过程中，信达已得到发行人的如下保证：其提供 的文件复印件与原件一致；文件中的盖章及签字全部真实；其提供的文件以及有 关的陈述均真实、准确、完整、无遗漏，且不包含任何误导性的信息；一切足以 影响本次发行的事实和文件均已向信达披露，且无任何隐瞒、疏漏之处。 信达仅就与本次发行所涉及到的有关中华人民共和国境内法律问题发表法 律意见，并不对有关会计、审计、信用评级等专业事项发表意见。信达在本《法 律意见书》中对其他中介机构出具的报告及相关文件的数据、意见和结论的引述， 并不表明信达对该等内容的真实性、准确性作出任何明示或默示的保证。 本《法律意见书》仅供发行人本次发行之目的而使用，不得被用于其他任何 目的。信达同意将本《法律意见书》作为发行人本次发行所必备的法律文件，随 同其他材料一起上报；愿意作为公开披露文件，并依法对出具的《法律意见书》 2  广东信达律师事务所 法律意见书 承担相应的法律责任。 鉴此，信达根据《证券法》第二十条的要求，按照交易商协会规则指引及律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具本《法律意见书》如 下： 第二节 法律意见书的正文 一、关于发行人的主体资格 （一）发行人的法人资格 发行人现持有浙江省工商行政管理局核发的《营业执照》（注册号： 330000000010055）。证载信息显示发行人注册资本为捌亿元人民币，实收资本 为捌亿元人民币；住所为浙江省杭州市萧山区益农镇红阳路 98号；法定代表人 为李水荣；经营范围为实业投资，企业管理咨询，计算机软件开发，室内外建筑 装饰，化工原料（不含化学危险品和易制毒品）、贵金属