嘉兴经济技术开发区投资发展集团有限责任公司16年第一期短期融资券法律意见书.docVIP

浙江国傲律师事务所关于 嘉兴经济技术开发区投资发展集团有限责任公司 发行2016年度第一期短期融资券的 法 律 意 见 书 2016国傲咨函字第（1）号 致：嘉兴经济技术开发区投资发展集团有限责任公司 浙江国傲律师事务所(以下简称“本所”)是具有中华人民共和国法律执业资 格的律师事务所。本所受嘉兴经济技术开发区投资发展集团有限责任公司(以下 简称“发行人”)的委托，指派马正良、范小 嘉兴经济技术开发区投资发展集团有限责任公司发行2016年度第一期短期融资 券(以下简称“短期融资券”或“本期短融”)事宜所涉及的有关法律事项出具法 律意见书。本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、《银行间债券市场 非 场非 注册发行规则》和《银行间债券市场非 由中国银行间市场交易商协会制定的相关指引和规则（该等指引和规则合称“《自 律文件》”），以及其他有关法律、法规、规范性文件的规定，按照交易商协会规 则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见 书。 为出具本法律意见书，本所律师对发行人本次发行短期融资券的主体资格和 所应具备的条件进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所应查阅的 文件和资料，包括涉及发行人本次发行短期融资券的主体资格、有关的授权和批 准、本次发行的实质条件、募集资 介机构的有关文件，听取了发行人就有关事实的陈述和说明。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：  浙江国傲律师事务所 关于嘉兴经投公司发行2016年度第一期短期融资券法律意见书 1、本所律师依据本法律意见书出具之日以前已发生或存在的事实和我国现 行法律、法规以及中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)的《自 律文件》发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则， 对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假 记载、误导性陈述及重大遗漏。 2、本所已经得到发行人的保证：即发行人向本所 书必需的全部书面材料、副本材料或口头证言均真实、合法、有效，不存在虚假 记载、误导性陈述及重大遗漏；发行人向本所 件一致，有关材料上的签字或印章均为真实。 3、本所律师对于出具本法律意见书有关的发行人的所有文件、资料及说明， 进行了谨慎的审查、判断，并据此发表法律意见。对出具本法律意见书至关重要 而又无独立证据支持的事实，本所律师依赖有关政府部门、发行人或其他有关单 位出具的证明文件作出判断。 4、本法律意见书仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对会计、 审计、信用评级、偿债能力和现 涉及会计、审计、信用评级、偿债能力和现 关中介机构出具的报告引述。本所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计 报告和信用评级报告等文件中某些数据和 些数据、 5、本法律意见书仅供发行人发行本期短期融资券之目的使用，非经本所同 意，本法律意见书不得用于任何其他非发行人发行本次短期融资券之目的。本所 同意将本法律意见书作为本期债务融资工具注册或备案必备的法律文件，随同其 他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 6、本所声明遵守中国银行间市场交易商协会自律规则，愿意承担相应的法 律责任。 基于上述，本所律师根据现行法律、法规的要求，按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对发行人 和验证，现出具法律意见如下： 2  浙江国傲律师事务所 关于嘉兴经投公司发行2016年度第一期短期融资券法律意见书 一、 发行人的主体资格 (一)发行人为在中国境内依法设立的有限责任公司。 经本所律师核查，发行人在浙江省嘉兴市工商行政管理局登记注册，持该局 颁发的《企业法人营业执照》(注册号330403000004094)；注册资本和实收资本 均为人民币50,000万元；注册地址为嘉兴市昌盛南路36号19幢1105室；法定代表 人李贵明；公司类型为有限责