综合部2011年年终工作报告(演讲稿).doc

2011年综合部年终工作报告 2011年期货市场经历了严酷的考验，在全球经济影响下，在国家一系列政策调控下，监管部门制定了更加严格的措施及制度，国内期货市场形势日益严峻。面对激烈的市场竞争，国信期货在岳董事长和余总的正确领导下，全体员工精诚团结，延续了发展态势，公司各项业务取得了平稳增长。综合部作为后勤职能部门，在公司领导的带领下，在各部门的帮助下，转变思想观念，强化责任意识，提高自身素质和工作质量，紧紧围绕公司的中心工作和部署，注重发挥承上启下、联系左右、协调各方的中心枢纽作用。现将一年来的工作情况汇报如下： 一、行政综合方面： （一）积极配合业务，做好资格与业务申请 1、2011年证监会开放期货投资咨询业务，公司领导高度重视，综合部按照相关要求做好准备，为拟任职人员申请投资咨询资格，协调收集申请资料，先后两次完成资料的整理与申报。 2、根据公司业务规划，积极协助营业部设立工作。整理上报洛阳营业部验收申请，协助营业部办理各项登记注册手续。期间，因监管批文与营业执照上地址存在出入，积极联系监管局，重新出具批文，及时领取了经营许可证；整理起草了武汉和重庆营业部拟设立资料，完成武汉营业部正是申请材料的准备与上报。 3、为保障业务的开展，积极准备申请与变更材料，2011年里先后为3家营业部进行了迁址申请，为5位同事申请与办理了高管资格及变更，同事协助进行了各项登记变更，及时履行相关报备。 （二）妥善处理监管报告，做好各项活动与检查 1、2011年是监管机关现场检查比较集中的一年，从9月到10月份公司先后接受了“小金库”专项检查、中期协从业人员现场检查、信息技术三类检查、证监局现场检查、人民银行反洗钱现场检查及多家营业部的监管现场检查。我部认真做好检查接待与协调工作，协助公司各部门及营业部准备相关检查资料。其中中期协的从业人员现场检查我部积极准备，严格自查，整理从业人员档案和资料，完善协会数据平台信息。 2、根据中国证监会和期货行业协会的要求，认真落实诚信建设宣传活动，在公司领导的指导下，有效组织，最终得到了辖区监管部门和行业协会的一致好评和认可。 3、按照中国证监会的要求，该报告内容多，涉及面广，在各部的配合下，我部积极收集资料、认真准备，确保了在3月底前按照监管要求完成上交，并顺利通过。 4、2011年，除按时上报各项常规的监管报表报告外，我部还整理或协助上报各项自查报告、情况调研、意见反馈等文件共51份次。整理起草《国信期货2010年度报告》及《报告摘要》。此报告是监管机关每年非现场检查的重要性资料文件，通过报告内容，了解公司上一年度从业务发展到合规管理的整体情况。此外及时转发监管机关各类文件通知，实时提醒各部门收阅与报送相应文件，保持与监管机关的积极沟通联系，保障了公司资料上报的合规性与及时性。 （三），加强制度建设，保障公文流传 1、2011年，综合部对内部文件及资料按规定进行仔细的整理、存档和发放，全年共编辑下发公司文件110份，人事任免文件15份，部门通知16份。 2、 2011年综合部协助整理、编制制度性文件共计14个。整理下发了《国信期货有限责任公司员工工作守则》及《关于开展期货从业人员后续职业培训及相关事项的通知》；此两项制度的出台使公司员工职业管理工作有章可循。同时，为健全公司各项规章制度，我部整理起草了《国信期货实习人员管理办法（暂行）》、《国信期货工程项目管理暂行办法》、《国信期货车辆管理办法》、《国信期货会议室管理办法》，待报公司审核后，正式下发。 （四）及时处理各项业务，保障公司有序发展 1、完成公司2010年工商等各项证件的年检工作，协助并督促公司各营业部进行工商、组织机构等证件年检。 2、重新调整公文流转权限设置，加快公文流转速度，尽可能提高流转效率。对流转及操作时间进行了明确规定，重新调整了审批权限及审批人员，在合规的前提下，简化流程操作节点，从而提高工作效率，并做好事前沟通。 2011年流转公文共计2720条。 3、按照总公司IPO项目小组的要求，积极协助相关资料的补充及更新。前后两次开具公司合规经营证明。 4、组织筹备公司各项会议，举行了国信期货工会小组的换届选举活动。 5、按照证监会及中期协的要求，积极有效的完成公司对外公示信息的整理与发布，完成中期协信息公示平台数据的收集与更新。 6、积极完成办公设备及日常使用物品的采购与领取，公司及各营业部宣传用品及各项礼品的设计与制作，固定资产的统计与管理。 7、积极配合其他部门的工作开展 二、人力资源方面 （一）公司目前人员情况 截止目前，国信期货共计228人，比去年底增加了64人，人员增长率为39.02%（行业为40.1%）。目前公司员工专科及以下学历64人（所占公司人员比率为28.07%，行业为36.56%），本科138人（所占公司人员比率为60