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综合部2011年年终工作报告(演讲稿)
2011年综合部年终工作报告
2011年期货市场经历了严酷的考验,在全球经济影响下,在国家一系列政策调控下,监管部门制定了更加严格的措施及制度,国内期货市场形势日益严峻。面对激烈的市场竞争,国信期货在岳董事长和余总的正确领导下,全体员工精诚团结,延续了发展态势,公司各项业务取得了平稳增长。综合部作为后勤职能部门,在公司领导的带领下,在各部门的帮助下,转变思想观念,强化责任意识,提高自身素质和工作质量,紧紧围绕公司的中心工作和部署,注重发挥承上启下、联系左右、协调各方的中心枢纽作用。现将一年来的工作情况汇报如下:
一、行政综合方面:
(一)积极配合业务,做好资格与业务申请
1、2011年证监会开放期货投资咨询业务,公司领导高度重视,综合部按照相关要求做好准备,为拟任职人员申请投资咨询资格,协调收集申请资料,先后两次完成资料的整理与申报。
2、根据公司业务规划,积极协助营业部设立工作。整理上报洛阳营业部验收申请,协助营业部办理各项登记注册手续。期间,因监管批文与营业执照上地址存在出入,积极联系监管局,重新出具批文,及时领取了经营许可证;整理起草了武汉和重庆营业部拟设立资料,完成武汉营业部正是申请材料的准备与上报。
3、为保障业务的开展,积极准备申请与变更材料,2011年里先后为3家营业部进行了迁址申请,为5位同事申请与办理了高管资格及变更,同事协助进行了各项登记变更,及时履行相关报备。
(二)妥善处理监管报告,做好各项活动与检查
1、2011年是监管机关现场检查比较集中的一年,从9月到10月份公司先后接受了“小金库”专项检查、中期协从业人员现场检查、信息技术三类检查、证监局现场检查、人民银行反洗钱现场检查及多家营业部的监管现场检查。我部认真做好检查接待与协调工作,协助公司各部门及营业部准备相关检查资料。其中中期协的从业人员现场检查我部积极准备,严格自查,整理从业人员档案和资料,完善协会数据平台信息。
2、根据中国证监会和期货行业协会的要求,认真落实诚信建设宣传活动,在公司领导的指导下,有效组织,最终得到了辖区监管部门和行业协会的一致好评和认可。
3、按照中国证监会的要求,该报告内容多,涉及面广,在各部的配合下,我部积极收集资料、认真准备,确保了在3月底前按照监管要求完成上交,并顺利通过。
4、2011年,除按时上报各项常规的监管报表报告外,我部还整理或协助上报各项自查报告、情况调研、意见反馈等文件共51份次。整理起草《国信期货2010年度报告》及《报告摘要》。此报告是监管机关每年非现场检查的重要性资料文件,通过报告内容,了解公司上一年度从业务发展到合规管理的整体情况。此外及时转发监管机关各类文件通知,实时提醒各部门收阅与报送相应文件,保持与监管机关的积极沟通联系,保障了公司资料上报的合规性与及时性。
(三),加强制度建设,保障公文流传
1、2011年,综合部对内部文件及资料按规定进行仔细的整理、存档和发放,全年共编辑下发公司文件110份,人事任免文件15份,部门通知16份。
2、 2011年综合部协助整理、编制制度性文件共计14个。整理下发了《国信期货有限责任公司员工工作守则》及《关于开展期货从业人员后续职业培训及相关事项的通知》;此两项制度的出台使公司员工职业管理工作有章可循。同时,为健全公司各项规章制度,我部整理起草了《国信期货实习人员管理办法(暂行)》、《国信期货工程项目管理暂行办法》、《国信期货车辆管理办法》、《国信期货会议室管理办法》,待报公司审核后,正式下发。
(四)及时处理各项业务,保障公司有序发展
1、完成公司2010年工商等各项证件的年检工作,协助并督促公司各营业部进行工商、组织机构等证件年检。
2、重新调整公文流转权限设置,加快公文流转速度,尽可能提高流转效率。对流转及操作时间进行了明确规定,重新调整了审批权限及审批人员,在合规的前提下,简化流程操作节点,从而提高工作效率,并做好事前沟通。 2011年流转公文共计2720条。
3、按照总公司IPO项目小组的要求,积极协助相关资料的补充及更新。前后两次开具公司合规经营证明。
4、组织筹备公司各项会议,举行了国信期货工会小组的换届选举活动。
5、按照证监会及中期协的要求,积极有效的完成公司对外公示信息的整理与发布,完成中期协信息公示平台数据的收集与更新。
6、积极完成办公设备及日常使用物品的采购与领取,公司及各营业部宣传用品及各项礼品的设计与制作,固定资产的统计与管理。
7、积极配合其他部门的工作开展
二、人力资源方面
(一)公司目前人员情况
截止目前,国信期货共计228人,比去年底增加了64人,人员增长率为39.02%(行业为40.1%)。目前公司员工专科及以下学历64人(所占公司人员比率为28.07%,行业为36.56%),本科138人(所占公司人员比率为60
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