《登记簿使用说明》.docxVIP

目录第一部分手工登记簿3一、重要物品领送、押运、交接登记簿3二、实物保管登记簿4三、自助设备巡检登记簿5四、自助设备密码钥匙使用登记簿6五、自助设备吞没卡登记簿8六、印鉴卡使用情况登记簿10七、大额现金支付预约登记簿10八、员工中途离岗（外出）登记簿10九、出入库登记簿10十、营业场安全保卫日志簿11十一、自助设备清箱登记簿12十二、自助设备运行登记簿12十三、会计档案保管销毁登记簿12十四、其他规定12第二部分电子登记簿13一、协助查询、冻结、扣划、解冻登记簿13二、会计、出纳业务差错登记簿14三、会计档案调阅登记簿19四、会计档案保管销毁登记簿21五、流转登记簿21?实物初次登记21?实物移交23?实物接入26?实物领取销毁26?印章（印模）、压、押特殊处理27?实物登记查询28?实物流转查询28六、自助设备运行登记簿29七、自助设备清箱登记簿32八、出具验资证明登记簿33九、自助设备客户投诉表34十、反宣币登记簿35十一、人民币冠字号码查询登记簿36第一部分手工登记簿一、重要物品领送、押运、交接登记簿1、本登记簿适用于现金、重要空白凭证、钱箱等重要物品的领送、交接、传递，其中已通过“无线彩屏交接系统”交接的可免登记（但交接系统故障等特殊情况下，须登记本登记簿，且营业机构通过押运车将现金、重要空白凭证、钱箱等重要物品送往总行或上级机构的，必须记载押运车的车牌号）。2、填写要求：⑴物品名称：现金、重要空白凭证、重控封包、凭证包、钱箱等。⑵数量或金额：使用大写；①“物品名称”栏是“现金”时，“数量或金额”栏填写大写金额，如：壹佰万元正；②“物品名称”栏是“重要空白凭证”时，“数量或金额”栏填写大写数量，如：壹佰份；③“物品名称”栏是“重控封包”、“凭证包”或“钱箱”时，“数量或金额”栏填写大写数量，如：壹个。⑶领送标志、领（送）单位：①重要物品调入时，在“领”栏打“√”，“领（送）单位”栏填写调出单位名称，如：总行；②重要物品调出时，在“送”栏打“√”，“领（送）单位”栏填写调入单位名称，如：总行。⑷交接双方当面交接的，“业务（传递员）签名”为空；通过第三方交接传递的，第三方在“业务（传递员）签名”栏签名。⑸具体填写示范：上图显示：①1月1日7时50分，本网点收到总行下调的陆个钱箱、壹佰万元正现金和壹个重控封包，以及A分理处和B分理处的各壹个凭证包。②1月1日10时20分，本网点将分理处的2个凭证包和自己的1个凭证包，合计叁个凭证包上交总行。③1月1日17时20分，本网点将6个钱箱上交总行(押运车的车牌号，填写在“备注”栏中)。二、实物保管登记簿本登记簿适用于已入表外管理，但未纳入系统登记簿管理的实物，如：代保管物品、客户遗留柜面物品等重要物品。填写要求：⑴客户遗留柜面物品，性质选择“其它”。⑵具体填写示范：上图显示：①结转上年时，如有对应明确的记账日期，“记账日期”栏填写原日期，如上图中2014年3月6日入账的张三身份证；如没有对应明确的记账日期，“记账日期”栏填写结转日（1月1日），如上图中2015年1月1日结转的市民卡。结转时，“交存人签章”栏一般为空（划“对角线”）。②“市民卡”等一次性入账（结转）数量在30（含）份以下的，应逐笔登记，如上图中2015年1月10日入账的2张市民卡；一次性入账（结转）数量超过30份的，可汇总登记，如上图中2015年1月1日结转的31张市民卡、2015年1月12日入账的31张市民卡。③汇总登记的“市民卡”等，“名称”栏中注明上年结转、日期等；销账时在“名称”、“数量或金额”、“销账日期”、“领取人签章”栏填写，如上图中2015年1月14日赵六领取“上年结转的市民卡”、2015年1月20日钱七领取“2015年1月12日入账的市民卡”等。④2015年1月15日，交存人向保管人提交“客户遗留钥匙”1串（或把）。⑤已在《电子影像档案平台-流转登记簿》、《重要物品领送、押运、交接登记簿》等进行交接手续时，“交存人签章”栏可为空（划“对角线”）。三、自助设备巡检登记簿1、本登记簿适用于自助设备巡检情况的登记。2、填写要求：⑴检查人同一时刻巡检多台自助设备的，可在每页的抬头“自助设备编号、共台自助设备”中注明。⑵每页的抬头“自助设备编号、共台自助设备”均要规范填写；遇巡检的自助设备编号或台数发生变化时，则要另起一页，且将原页面剩余的空白处划上“对角线”。⑶具体填写示范：上图显示：①1月1日7时45分，A1861000、A2861000等2台自助设备“无非法外加装置、吐钞口无异物”、“插卡口、灯箱、监控、回单口、通讯均正常（完好）”；②1月1日11时30分，A1861000、A2861000等2台自助设备“有非法外加装置、吐钞口有异物”、“插卡口、灯箱、监控、回单口、通讯均正常（完好）”；③1月1日17时