国浩律师（上海）事务所16年衡阳市交通建设投资有限公司发行公司债券的法律意见书.docxVIP

国浩律师（上海）事务所关于2016年衡阳市交通建设投资有限公司公司债券发行的法律意见书北京上海深圳杭州广州昆明天津成都宁波福州西安南京香港巴黎马德里硅谷地址：上海市北京西路 968号 23-25层邮编：200041电话：021传真：021子信箱：grandallsh@网址：二○一五年八月国浩律师（上海）事务所关于2016年衡阳市交通建设投资有限公司公司债券发行的法律意见书致：衡阳市交通建设投资有限公司国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受衡阳市交通建设投资有限公司（以下简称“衡阳交投”或“发行人”）委托，担任发行人2016年公司债券（以下简称“本期债券”）发行的专项法律顾问，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业债券管理条例》、《国家发展和改革委员会关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》、《国家发展和改革委员会关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》、《国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》（国发[2010]19号）、《国家发展改革委办公厅关于进一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知》（发改办财金[2010]2881号）、《财政部、国家发展和改革委员会、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于贯彻国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知相关事项的通知》（财预[2010]412号）、《国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》（发改办财金[2012]3451号）、《财政部、发展改革委、人民银行、银监会关于制止地方政府违法违规融资行为的通知》（财预[2012]463号）等法律、法规和规范性文件的相关规定，按照《公开发行企业债券的法律意见书编报规则》的要求及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本期债券发行的相关事宜，出具本法律意见书。国浩律师（上海）事务所法律意见书目录声明...............................................................2释义...............................................................3正文...............................................................5一、发行人发行本期债券的批准和授权..................................5二、发行人发行本期债券的主体资格....................................6三、发行人发行本期债券的实质条件....................................7四、发行人的设立、股东及实际控制人.................................11五、发行人的独立性.................................................12六、发行人的业务及资信状况.........................................15七、关联交易及同业竞争.............................................16八、发行人的主要财产...............................................17九、发行人的重大债权债务...........................................18十、发行人重大资产变化.............................................22十一、发行人的税务.................................................22十二、发行人的环境保护.............................................25十三、发行人募集资金的运用.........................................25十四、诉讼、仲裁或行政处罚.........................................28十五、监管协议及债券持有人会议规则.................................29十六、发行人募集说明书法律风险的评价...............................30十七、结论意见.....................................................30国浩律师（上海