昆山国创投资集团有限公司16年度第一期短期融资券法律意见书.docxVIP

江苏六典律师事务所JIANGSU LIUDIAN LAWFIRM关于昆山国创投资集团有限公司发行 2016年度第一期短期融资券之法律意见书中国江苏省昆山市黑龙江北路88号沪士会展中心四楼电话：0512真：0512〇一六年三月 江苏六典律师事务所法律意见书江苏六典律师事务所关于昆山国创投资集团有限公司发行 2016年度第一期短期融资券之法律意见书昆山国创投资集团有限公司：江苏六典律师事务所（以下简称“本所”）接受昆山国创投资集团有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，指派沙良方律师、侯秉律师（以下简称“本所律师”）担任专项法律顾问，就发行人“2016年度第一期短期融资券”（以下简称“本期短期融资券”）发行事宜（以下简称“本次发行”）所涉及的相关法律事项，出具本法律意见书。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国银行法》（以下简称“《银行法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规，以及《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《非金融企业债务融资工具注册发行规则》（以下简称“注册规则”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《非金融企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系（2016版）》、《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程（2016版）》等中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）的相关自律规则，遵循勤勉尽责、诚实守信原则，为发行人本次发行进行资格审查，提供法律认证，出具法律意见书。本所律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规、规范性文件及规则指引发表法律意见。本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。第 1页共17页 江苏六典律师事务所法律意见书本所律师同意将法律意见书作为发行人申请本次发行的法律文件，随同其他材料一并上报，以及作为公开披露文件，并愿意承担相应的法律责任。为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：1、发行人已向本所保证，其提供的原始书面材料、复印件材料及其他相关材料均真实、完整、准确、有效，递交给本所的文件上的签名、印章真实、有效，正本材料与副本材料一致，复印件材料与原始材料一致。2、本所律师对于出具法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，依据了有关政府部门、发行人或其他机构提供的证明文件出具意见为准。3、本法律意见书仅就发行人本期短期融资券有关的法律问题发表法律意见，不对有关会计、审计、资信评估等专业事项发表意见。本所律师根据法律法规的要求，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：一、关于发行人的主体资格（一）发行人的历史沿革1992年8月24日，经昆山市计划委员会批准，昆山三方工贸公司（系江苏昆山经济技术开发区工贸集团总公司下属企业）出资设立昆山市九龙时装公司（发行人前身，以下简称“九龙时装公司”）。同年 9月经昆山市工商行政管理局核准，九龙时装公司设立。该公司设立时的经济性质为市属大集体，注册资金为人民币30万元。1997年8月28日，经昆山市工商行政管理局核准，九龙时装公司变更名称为昆山经济技术开发区飞龙工贸公司（以下简称“飞龙工贸公司”），企业经济性质及注册资金均保持未变。2000年3月31日，经江苏昆山经济技术开发区管理委员会（以下简称“昆山开发区管委会”）决定，飞龙工贸公司划归为昆山开发区管委会直属企业，与昆山经济技术开发区工贸集团总公司脱钩。同年4月10日，昆山开发区管委会与昆第 2页共17页 江苏六典律师事务所法律意见书山经济技术开发区工贸集团总公司签订《开发区飞龙工贸公司整体转让协议书》，约定将飞龙工贸公司以净资产 1,700,150元抵偿昆山经济技术开发区工贸集团总公司欠昆山开发区管委会款项145万元及利息。2000年6月23日，昆山企业产权交易所出具了《关于昆山开发区工贸集团总公司向江苏昆山开发区管委会转让昆山开发区飞龙工贸公司整体产权的鉴证报告》（2000昆产交鉴字第 8号），确认该笔产权交易主体资格、交易程序、交易结果符合规定。2000年 7月，经苏州市昆山工商行政管理局核准，办理了工商变更登记手续，企业经济性质为国有。