制度经济学专用课件.ppt

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 制度变迁中的路径依赖问题 “路径依赖”是由诺斯 1990 年提出，其基本含义是今天的制度创新受以往制度的影响； 一个国家一旦形成某种特殊的发展轨迹以后，无论是好是坏，都有一种沿着这种路径走下去的“惯性”。 沿着既定的制度方向或路径，经济和政治制度的变迁可能进入良性循环的轨道，并迅速优化； 也可能顺着原来的错误方向或路径往下滑；弄得不好，它们还会被锁定在某种制度无效率的状态之中。而如果制度创新进入了锁定状态，要纠偏归正就会变得十分困难。 任何一项制度一旦实行开来，将会导致产生一种自我强化机制，这种机制使沿着某种方向或路径运作的制度会在以后的发展中得到自我强化或自行发挥自己的影响，由此制约下一轮的制度创新。 案例：腐败现象 * 路径依赖理论的启示 路径依赖的存在提醒人们在进行制度创新时，初始的制度选择是极为重要的，否则，初始的制度选择有差错，在以后的发展中，将可能会使整个制度创新最终远远偏离目标，即“差之毫厘，失之千里”。 路径依赖的影响在渐进性制度创新的过程中有更大的可能性，这就要求人们在渐进的过程中，做出任何一项制度变革，都要十分谨慎地不仅要考虑其直接后果，还要研究其长远的路径影响，以免出现积重难返的情形。 而且在偏离的路径上走得愈远，回到正确路径需要的代价就会愈高，以致最后导致整个制度创新的失败。 案例：拉美国家、俄罗斯、印度 制度变迁中路径依赖问题 * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 国家产生的三种形式 雅典国家的产生形式 罗马国家产生的形式 征服罗马帝国的日尔曼人国家形式 * 国家的定义 国家是一个具有合法使用暴力和强制提供法律、秩序的组织，以及拥有垄断权，最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责的制度安排。 * 国家的特点 国家不但是一种具有暴力潜能的组织，而且是一种具有垄断权的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。 国家是一种第三方实施的暴力机制，它在一定程度上比其他机制更有利于契约的实施。 国家与产权的关系，从考虑个人的效用最大化行为来发展对官僚主义和国家的理解。 * 国家的四大职能 最大制度供给者 产权界定和保护者 第三方实施者 不同利益集团利益关系协调者 * 国家的职能——最大制度供给者 国家自重要的也是最艰难的任务是建立一些列游戏规则 提供什么性质的制度（生产性与非生产性视角） 制度供给的数量（制度需求视角） 制度供给的效率问题 为何制度供给不总是最有效率的？ * 国家的职能——产权界定和保护者 产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位。 国家为什么要界定和保护产权？ 界定和保护产权是建立市场经济的必要条件。 对于国家或地区来讲，特别是对于在财产或资源能够流动的地区来说，产权的界定和保护会更加重要。 从理论上来看，产权的极端重要性被启蒙运动时期的哲学家和经济学家们发现和强调。 * 国家的职能——第三方实施者  正式制度的制定及其实施机制的运作则主要是由国家来完成的。 从历史来看，我们观察到商法仲裁这种私人裁决制度最终让位于正式的第三方机制，它以法典为准绳，由国家实施。 国家最终作为正式的具有强制力的第三方实施者是与其规模经济、比较优势及相对较低的成本有关。 * 国家的职能——不同利益集团关系协调者 制度设计过程实际上是不同利益集团博弈的结果。 制度设计常常更多地牵涉到利益派别间的谈判和讨价还价，牵涉到正规政府制度的功能发挥。 * 几种关于国家的经济学理论 诺斯的国家理论 巴泽尔的国家理论 张五常的国家理论 奥尔森的国家理论 * 诺斯的国家理论 诺斯国家理论的特征 把国家视为一种组织 揭示了国家与产权的内在联系 由国家界定和行使产权的类型以及行使的有效性 揭示了国家的内在矛盾 国家的存在是经济增长的关键，又是认为经济衰退的根源（诺斯悖论） 国家权力是保护个人权利的最有效的工具（物权法），国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者（强制性国有化、征税等）。 没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦 几种关于国家的经济学理论 * 张五常的国家理论 张五常《经济解释》（2002）第三卷《制度的选择》第6章”从齐家到治国”，提出了他自己关于国家的经济学理论 基本思路：从产权、交易费用和合约一路分析到国家，认为国家也是一个合约组织，起源于“投票比定价更合算的”场景；可是无论采用民主制还是独裁制，国家权力都可能被滥用。 几种关于国家的经济学理论 * 国家行为与制度 地区之间的竞争对制度的影响 国与国之间的竞争对制度的影响 * 地区之间的竞争对制