深圳赤湾港航股份有限公司16年第一期超短期融资券法律意见书.docxVIP

关于深圳赤湾港航股份有限公司发行2016年度第一期超短期融资券的法律意见书致：深圳赤湾港航股份有限公司北京市海问律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国（以下简称“中国”）法律执业资格的律师事务所。本所受深圳赤湾港航股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，现就发行人发行“深圳赤湾港航股份有限公司 2016年度第一期超短期融资券”（以下简称“本期超短期融资券”，本期超短期融资券的发行简称“本次发行”）事宜，出具本法律意见书。本所依据《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程(试行)》（以下简称“《业务规程》”）等法律、行政法规、规范性文件以及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）制定的相关自律管理规则（以下合称“有关法规”）以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。为出具本法律意见书之目的，本所对发行人本次发行的法定资格及条件进行了调查，查阅了本所认为出具本法律意见书所需查阅的文件，并就有关事项向发行人的相关工作人员进行了必要的询问及核查。海问律师事务所 HAIWEN PARTNERS北京市朝阳区东三环中路 5号财富金融中心 20层上海市静安区南京西路 1515号静安嘉里中心一座 2605室深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第二座 2104室邮编 100020邮编 200040邮编 F, Fortune Financial Center5 Dong San Huan Central RoadChaoyang District2605 Jing An Kerry Center Tower 11515 Nanjing West RoadJing’an District2104, Tower 2, Kerry Plaza1 Zhong Xin Si RoadFutian DistrictBeijing 100020, ChinaTel: (+86 10) 8560 6888Fax: (+86 10) 8560 6999Shanghai 200040, ChinaTel: (+86 21) 6043 5000Fax: (+86 21) 5298 5030Shenzhen 518048, ChinaTel: (+86 755) 8323 6000Fax: (+86 755) 8323 01871为出具本法律意见书之目的，本所依据有关法规，对本次发行所涉以下方面的事实与法律问题进行了调查：1.发行人本次发行的主体资格；2.本次发行的发行程序；3.本次发行的发行文件及有关机构；4.本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险。在前述调查过程中，本所得到发行人如下保证，即其已经提供了本所要求的出具本法律意见书所必需的、真实完整的原始书面材料、副本材料或口头证言，有关材料上的签字和/或印章均是真实的，有关副本材料或者复印件均与正本材料或者原件一致，并保证所提供材料的真实性、准确性、完整性。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件或口头陈述出具相应的意见。本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行有效的有关法规发表法律意见。本所认定某些事项是否合法有效是以该等事项发生之时所应适用的法律、行政法规为依据，同时也充分考虑了政府有关主管部门给予的书面或口头的有关批准和确认；并且，本所按照相关事项是否会对发行人本次发行产生实质性法律障碍或重大不利影响的重大性标准就该等事项对本次发行的影响进行判断并发表法律意见。本所仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计审计、信用评级（包括但不限于偿债能力、流动性等）等专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及会计审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。本所按照律师行业公认的业务标准和道德规范，已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查验证，并对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，本所保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。2本法律意见书仅供发行人为申请本次发行之目的使用。本所同意将本法律意见书作为发行人申请本次发行的必备文件，随同其他注册文件一同报送有关主管部门；本所同意本法律意见书作为公开披露文件，并依法对所出具的法律意见承担责任。除此之外，本法律意见书不得由任何其他人使用，或用作任何其他目的。基于上述，本所出具法律意见如下：一、发行人本次发行的主体资格根据发行人