东营方圆有色金属有限公司2016年度第一期超短期融资券法律意见书.docVIP

山东恒岳律师事务所 法律意见书 关于东营方圆有色金属有限公司 发行2016年度第一期超短期融资券之 法律意见书 鲁恒律字[2015]第16号 山东恒岳律师事务所 SHANDONGHENGYUELAWOFFICE 东营市东三路111号都市中心D座四楼邮编：257091 电话：（0546）8334789传真：（0546）8334789 1  山东恒岳律师事务所 法律意见书 关于东营方圆有色金属有限公司 发行2016年度第一期超短期融资券之 法律意见书 致：东营方圆有色金属有限公司： 根据东营方圆有色金属有限公司（以下简称“发行人”）与山东恒岳律师事务 所（以下简称“本所”）签订的《专项法律顾问协议》的约定，本所作为发行人向 中国银行间市场交易商协会申请注册人民币20亿元超短期融资券，并在注册后发行 2016年度第一期5亿元人民币超短期融资券（以下简称“本期超短期融资券”）的 特聘专项法律顾问，就本期超短期融资券的发行事宜出具法律意见书（以下简称“本 法律意见书”）。 重要声明： （一）本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令〔2008〕第1号）（以 下简称《管理办法》）等有关法律、法规、规章，以及中国银行间市场交易商协会 （以下简称“交易商协会”）制定的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发 行注册规则》（以下简称《发行注册规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称《募集说明书指引》）、《银行 间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称《业务指引》）、《银行 间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程》（以下简称《业务规程》）《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称《中介服务规则》） 等自律规则，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神出具法律意见书 （二）为出具本法律意见书之目的，本所律师依据中国有关法律、行政法规以及 规范性文件的要求已对发行人的主体资格、本期超短期融资券发行程序、本期超短 期融资券发行合规性条件进行了核查验证，对发行人本次注册进行了充分的尽职调 2  山东恒岳律师事务所 法律意见书 查，并已对本所律师认为出具本法律意见书所需的文件以及本期超短期融资券募集 说明书进行了审慎审阅。 （三）发行人已向本所律师保证和承诺，其已提供本所律师为出具本法律意见 书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料、复印材料和对有关事实的 说明；其所提供资料上的签字和/或印章均真实、有效；其所提供的副本材料或复印 件与正本或原件完全一致；其所提供的资料文件和对有关事实的说明均为真实、准 确、完整，无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 （四）对本法律意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实，本所律师 依赖于有关行政机关、司法机关、发行人或其他有关单位出具的证明文件和有关说 明。本所律师对以上无其他证据可供佐证的证明文件和有关说明视为真实无误。 （五）本所律师仅就与本期超短期融资券发行有关之事项发表法律意见，并不 涉及有关财务会计、审计、信用评级、内部控制等非本所律师专业事项。本所律师 在本法律意见书中对审计结论、财务会计数据、信用评级结论及依据的引用，并不 意味着本所律师对该等内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 （六）本法律意见书仅供发行人本期超短期融资券注册以及发行之目的使用。 未经本所及本所律师书面同意，发行人及其他任何法人、非法人组织或个人不得将 本法律意见书用作任何其他目的。 （七）本所律师同意将本法律意见书作为发行人申请公开发行本期超短期融资 券所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，愿意作为公开披露文件，并承担相 应的法律责任，并依法对其承担相应的法律责任。 （八）本所律师同意发行人部分或全部在本期超短期融资券发行文件中自行引 用或按交易商协会审查要求引用本法律意见书的内容，但发行人作上述引用时，不 得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 基于上述声明与说明，本所律师依据《管理办法》、《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具中介服务规则》等法律、行政法规和规范性文件的规定，按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的有关文件和事 3  山东恒岳律师事务所 法律意见书 实进行了核查和验证，以发行人本期超短期融资券发行的特聘专项法律顾问身份， 出具法律意见书如下： 一、关于本期超短期融资券发行的主体资格 （一）发行人具有法人资格 1、东营方圆有色金属有限公司成立于1998年11月25日，是由东