东莞发展控股股份有限公司2016年第一期超短融资券法律意见书.docVIP

广东法制盛邦律师事务所 关于东莞发展控股股份有限公司发行 2016年度第一期超短期融资券 法律意见书 广东法制盛邦律师事务所 二〇一六年  广东法制盛邦律师事务所关于东莞发展控股股份有限公司 发行2016年度第一期超短期融资券法律意见书 致：东莞发展控股股份有限公司 广东法制盛邦律师事务所（以下简称“本所”）依法接受聘请，担任东莞发 展控股股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）在银行间债券市场发行 2016年度第一期超短期融资券（以下简称“本次发行”）的专项法律顾问，为本 次发行事宜出具本法律意见书。 本所经办律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号）、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行 间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业务规 程》”）等法律法规和规范性文件，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认 的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 本所经办律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现 行法律、法规和规则指引发表法律意见；严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚 实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查。本法律意见书中 不存在虚假记载、严重误导性陈述及重大遗漏。 本所同意将本法律意见书作为本次发行必备的法律文件，随同其他材料一同 报送，愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 发行人已经保证其所提供的文件和所作的陈述与说明是真实的、有效的和完 整的，且一切足以影响出具本法律意见书的事实和文件均已向本所经办律师披 1  露，不存在任何隐瞒、疏漏之处。 本法律意见书仅就本次发行有重大影响的法律问题发表法律意见，并不对有 关会计、审计、资信评级等非法律专业事项发表评论。本法律意见书中涉及会计、 审计、资信评级等内容时，均严格按照有关机构出具的报告引述。在本法律意见 书中对该等报告中某些数据或结论的引述，并不意味着本所对这些数据、结论的 真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。本法律意见书仅供本次发行使用， 未经本所经办律师同意，不得用作任何其他用途。 本所经办律师对与本次发行有关的文件和事实进行了审核与验证，现就本次 发行的相关事宜出具法律意见如下： 一、本次发行的发行主体 1．发行人具有法人资格 发行人是于1997年经粤办函[1997]194号文、证监发字[1997]214号和215号 文批准，以募集方式设立并在深圳证券交易所上市的股份有限公司，现持有东莞 市工商行政管理局颁发的统一社会信用代码为 91441900617431353K的《营业执 照》。发行人系具有独立法人资格的上市股份有限公司。 2．发行人为非金融企业 发行人现持有东莞市工商行政管理局于2016年4月26日颁发的《营业执照》 载明其经营范围为“东莞高速公路的投资、建设、经营”，为非金融企业。 3．发行人为中国银行间市场交易商协会会员 根据本所经办律师经中国银行间市场交易商协会官方网站核查 （），发行人是中国银行间市场交易商协会的会员。 4．发行人的历史沿革合法合规 （1）发行人的设立及发行上市 2  发行人的前身为广东福地彩色显像管股份有限公司，是经广东省人民政府办 公厅1997年4月4日《关于同意设立广东福地彩色显像管股份有限公司的复函》（粤 办函[1997]194号）批准，以1991年广东福地科技总公司（原名“广东彩色显像 管总公司”）与香港福民发展有限公司合资兴建的原广东彩色显像管有限公司整 体资产改制，由广东福地科技总公司、福民发展有限公司、东莞市财信发展有限 公司、东莞市经济贸易总公司、东莞市银川能源实业公司五家发起人共同发起， 并于1997年5月12日经中国证监会《关于广东福地彩色显像管股份有限公司（筹） 申请公开发行股票的批复》（证监发字[1997]214号）和《关于广东福地彩色显像 管股份有限公司（筹）A股发行方案的批复》（证监发字[1997]215号）批准向社 会公开发行人民币普通股股票，以募集方式设立，于1997年6月6日获广东省工商 行政管理局核准登记成立的股份有限公司。发行人1997年6月17日在深圳证券交 易所上市，股票简称：“广东福地”，股票代码：0828。 发行人于1997年8月15日经原对外贸易经济合作部《关于广东彩色显像管有 限公司转制为外商投资股份有限公司的批复》（[1997]外经贸资二函字第377号） 批准，转制为外商投资股份有限公司，并于1997年12月16日经重新核准登记并颁 发企业法人营业执照。 （2）发行人的名称变更 1997年6月6日，发行人经广东省工商行政管理局