东莞市西格玛自动化科技股份有限公司 公开转让说明书.docVIP

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书 中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公 司”）对公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对公司股票的价 值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实 陈述。  东莞市西格玛自动化科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 本公司在经营过程中，由于所处行业及自身特点的原因，特提醒投资者对公 司以下重大事项予以关注： 一、行业风险 公司主要从事注塑成型机之专用机械手臂及周边自动化设备的研发、生产、 销售及服务，其主营业务的发展壮大依赖于塑料制品行业和塑料加工设备行业的 发展，近年来，塑料制品行业和塑料加工设备行业虽有复苏，但全球经济仍不景 气，假如下游行业业务量萎缩，公司将可能产生业绩下降风险。 二、市场业务拓展风险 公司专注做注塑成型机之专用机械手臂及周边自动化设备，业务范围较窄， 随着技术的更新及市场需求的扩大，公司需要改变较为单一的业务结构，向业务 多元化迈进。同时，公司产品是机电一体化的精密设备，使用年限较长，公司需 不断进行市场客户的拓展。公司采用直销加经销模式，根据目标客户分布划分销 售区域及建立销售网络，通过销售人员主动走访、参加专业展会、网络推广、在 专业杂志刊登广告等多种方式进行产品宣传及业务拓展。公司目前销售网络已具 备一定规模，业务范围涉及国内多个省市，市场份额快速扩大。随着市场需求的 快速增长、下游客户扩产及产品的更新换代，公司的市场空间巨大。但若公司在 未来发展中业务拓展不利，则公司业绩将受到较大影响。 三、实际控制人不当控制风险 截至本公开转让说明书签署日，胡涛直接持有公司 33.00%的股份，王云涛 直接持有公司 28.83%的股份，梁树祥直接持有公司 27.00%的股份，且三人作为 公司股东签署了《一致行动人协议》，三人合计持有公司 88.83%股份，系公司 共同实际控制人。 尽管公司已经建立起规范有效的法人治理结构，且自公司设立以来主营业务 及核心经营团队稳定，但如果胡涛、王云涛及梁树祥利用其对公司的控制权，对 公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，将会给公司经营和其他少数权益 股东带来风险。 四、重大决策的风险 1-1-1  东莞市西格玛自动化科技股份有限公司 公开转让说明书 公司董事胡涛、王云涛及梁树祥三人合计持有公司 88.83%的股份，三人作 为公司实际控制人签署了《一致行动人协议》。若公司重大决议，股东意见不一 致时，股东间协商后达成一致意见。如果协议三方协商后仍不能发表一致意见， 将根据《一致行动人协议》约定采用少数服从多数原则。但如果其中一方不遵守 《一致行动协议书》的约定，在股东大会表决时没有采取一致行动，而是出现了 不同的表决意见，将影响公司共同控制权的稳定性。 五、办公场地租赁风险 2014年1月1日，公司与方晓明、刘华招、陈灿荣、尹雪霞签署《厂房租赁合 同书》，约定公司租赁位于东莞市桥头镇头角管理区岭吓路33号房产作为办公、 生产用房，租赁期限为2014年1月1日至2021年12月31日。 该厂房所在土地为田头角村所有，租赁厂房系由尹雪霞、方晓明共同出资建 造，刘华招、陈灿荣为共有人。目前，上述租赁厂房所在土地尚未取得土地使用 权证及规划许可证等相关证书；公司承租的厂房等地上建筑物尚未取得规划许可 证、建设工程施工许可证、房屋所有权证等证书，上述租赁厂房的建设手续存在 法律瑕疵。因此，公司签署的《厂房租赁合同》因租赁标的物未取得建设工程规 划许可证，存在被法院认定为无效合同的风险。若风险发生，将可能对公司生产 经营造成不利影响。 六、存货周转率下降风险 公司存货主要构成为原材料、在产品、库存商品和发出商品。2013年12月31 日、2014年12月31日和2015年6月30日公司存货账面余额分别为2,968,851.98元、 4,917,514.96元和7,091,782.42元，占总资产比例分别为34.94%、33.15%和35.62%。 2013年度、2014年度和2015年1-6月，公司存货周转率分别为7.54次、5.07次和1.48 次（年化后为2.96次），逐年下降。随着公司规模的扩大，业务扩张及产品种类 增加需要，公司为销售备货而增加了一定的安全库存。虽然公司可以缩短供货周 期，更好地满足客户供货需求，也制定了存货管理制度，但如果下游行业不景气、 业务量萎缩，将可能会造成存货积压、周转资金受到限制，引起存货减值风险， 从而影响公司的利润水平。 七、应收账款增加风险 1-1-2  东莞市西格玛自动化科技股份有限公司 公开转让说明书 2013年 12月 31日、