中国东方航空集团公司2015年度第三期超短期融资券法律意见书.docVIP

国浩律师（上海）事务所 关于 中国东方航空集团公司 发行 2015年度第三期超短期融资券的 法律意见书 中国上海北京西路 968号嘉地中心 23-25层邮编：200041 电话:(8621) 5234-1668传真:(8621) 5243-3323 网址: 二〇一五年十月  国浩律师（上海）事务所 法律意见书 目录 第一节引言 .............................................................................................................2 一、出具法律意见书的依据............................................................................................2 二、律师声明的事项..........................................................................................................2 第二节正文 .............................................................................................................4 一、发行人的主体资格.....................................................................................................4 二、发行程序 .......................................................................................................................5 三、发行文件及发行有关机构 .......................................................................................6 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险........................................10 五、结论意见 .....................................................................................................................12 1  国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于中国东方航空集团公司 发行 2015年度第三期超短期融资券的 法律意见书 第一节引言 致：中国东方航空集团公司 一、出具法律意见书的依据 国浩律师（上海）事务所（“本所”）根据中国东方航空集团公司（“发行人”、 “公司”、“东航集团”）的委托，担任发行人 2015年度第三期超短期融资券（“本 期发行”）发行的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程 （试行）》（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具发行注册规则》（以下简称“《发行规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《非金融 企业债务融资工具注册文件表格体系》（以下简称“《表格体系》”）等法律法规和 交易商协会规则，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出 具本法律意见书。 二、律师声明的事项 1、本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，并基于 对有关事实的了解和对我国现行法律、行政法规和相关规定之理解发表法律意 见。 2、本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本期 2  国浩律师（上海）事务所 法律意见书 发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误 导性陈述及重大遗漏。 3、本所律师同意将本法律意见书作为发行人本期发行申报的法律文件，随 同其他申报材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并愿意承担相应的法律责任。 4、发行人向本所律师保证