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代工企业技术升级的外部路径选择研究综述 　　摘 要：代工企业的转型升级过程离不开技术积累与学习。从企业外部范围梳理企业可实现技术升级的路径，建立一个较为完整的企业技术升级外部路径选择的架构，归纳出各种路径的优缺点与成功的关键点，以供企业参考。同时，也将为转型经济背景下，我国各级政府对于地区技术创新进行引导与促进提供一定的参考。 　　关键词：OEM；技术升级；技术引进；技术联盟；创新网络 　　中图分类号：F270 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2016）07-0032-04 　　一、引言 　　代工企业从OEM到ODM是一个从模仿到自主创新的技术升级过程，其中包括了技术引进、消化吸收等活动[1]。技术升级的路径可以发生在企业内部与外部两个范围。在企业内部，技术升级的主要路径就是企业内部RD[2]。企业内部RD能十分有效地提高企业的研究与开发能力，但对资金、人才队伍及企业原有技术基础的要求较高。资金及人才匮乏的企业往往考虑寻求外部技术升级的途径。发生在企业外部的技术升级途径有技术引进、技术联盟以及创新网络等三个途径[3]。本文将重点对此范围的技术升级途径进行文献梳理，建立一个较为完整的企业技术升级外部路径选择的架构，供企业参考各种路径的优缺点与成功的关键点。同时，这一研究也将为转型经济背景下我国各级政府对于地区技术创新进行引导与促进提供一定参考。 　　二、技术升级的外部途径 　　（一）技术引进 　　技术升级的外部途径中最直接的一项就是技术引进。技术引进的方式包括成套技术设备的引进，引进设计、制造、生产工艺等软件技术；购买许可证以及引进专业人才[3]。 　　1.成套技术设备的引进。成套技术设备的引进包括了引进设备和部件的使用及维修技术，合作生产和生产能力转移。引进成套技术设备的风险较小，优点是可较快地投入生产，进入市场；而缺点则是成本高昂。此外，倘若没有花大力气对引进的技术设备进行消化吸收，引进方不能深入研究设备的内部结构与技术机理，往往造成对引进技术的依赖，不能形成创新能力提升的基础[4]。20世纪90年代以来，我国引进的国外生产线和设备多是成熟期或衰退期的技术，很难引进先进技术[5]。总的来看，这种方式对我国的生产水平的提高贡献较大，但对技术水平的提高贡献较小。 　　2.引进技术，如设计、制造、生产工艺等。引进技术的优点是相比引进成套设备要节约资金，且有利于促进消化吸收，提高技术水平。 　　3.购买许可证。可以使企业从外部获得所需技术。缺点是费用不菲，其往往大幅降低企业的利润。但通过这种方式，可以推动使用者进行学习和研究发展，促进企业创新能力的形成和缩小技术差距。 　　4.引进人才。有两种方式：一种方式是直接引入企业内。需要全面评价该人才，以考量他们与组织是否能互相适应，使他们被引入组织以后能真正融入组织，充分发挥其作用。另一种方式是远程使用人才，这种方式的考量是认为人才在熟悉的环境中可以发挥出更大作用。譬如，现在我国许多企业到发达国家建立研究中心，雇佣当地的科技人才在研究中心工作，为国内企业进行所需的新产品开发 [3]。引进人才是企业快速提高技术创新能力的捷径。以韩国经验为例，韩国政府为科技人才提供优厚待遇，设立科技基金，提供科研赞助，奖励留学人才回国，还聘请和引进外国专家。这些人才对于韩国的经济腾飞起到了关键性作用[6]。但是引进人才也有一个与企业组织融合的过程，如果融合不成功，那么引进专家的知识就不能有效发挥其作用，该人才能带来的创新能力的提高就会受到严重影响。 　　（二）技术联盟 　　技术联盟包括三方面，分别是合资生产、合作RD、收购兼并。 　　1.合资生产。合资生产包括了中外合资经营、中外合作经营以及中外合作开发等方式。合资生产是一种广泛应用的合作方式。由于合资是一种基于股权或者契约式的合作方式，合作双方都会关注其利益，技术先进方往往愿意提供最先进的产品技术，并且帮助技术落后方提高其生产技术和管理技术。在这种方式中，合作双方尤其是技术落后方可以在面对面的接触中学习对方的知识，通过程序化学习吸收程序和规程等显性知识，通过组织间学习吸收技术诀窍等隐性知识。但是，为了避免培养竞争对手，技术先进方一般不愿提供核心技术，甚至会限制技术落后方进行产品技术的研究开发。所以，虽然合资生产使企业的生产技术能力得到了迅速提高，但研发能力却不一定能得到增强[3]。 　　2.合作RD。合作RD是一群企业，或者企业与非企业组织之间分担RD项目的成本和共享其成果的协定，其形式包括RD合同、RD协会、研究性合资企业等。Chan和Heide（1993）总结，企业在技术创新与研究开发阶段可选择不同性质的伙伴组成联盟：产品用户、零部件的供应商、以往竞争对手、同本企业技术关联密切的企业以及政府有关部门、