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浅析欧洲专利申请程序中关于修改的时机与方式的最新调整 　　一、 引言 　　近年来，欧洲专利申请程序中关于修改的时机与方式的规定有较大的调整。第14 版(2010年08 月)《欧洲专利公约实施细则》(IREPC)修订了第137 条、第161 条并增加了第70(a)条，第15 版(2013 年09 月)《欧洲专利公约实施细则》修订了第164 条和135 条，此外，相应地《欧洲专利审查指南》(2015 年11 月)在修改的时机与方式方面也有较大的变化。随着中国企业拓展海外市场特别是欧洲市场的需求与日俱增，在专利先行的知识产权战略中，清晰了解欧洲专利申请程序近年来的调整也日益重要。为此，本文主要介绍欧洲申请程序中近年来关于修改的时机与方式的调整，以帮助欧洲专利申请者管中窥豹。 　　二、主要调整 　　(一)变化概述 　　为观察近几年欧洲专利申请程序中关于修改的时机与方式的调整趋势，笔者主要对比了第13 版(2007年7月)、第14版(2010年08月)和第15版(2013年09 月)《欧洲专利公约》(EPC)和《欧洲专利公约实施细则》(IREPC)，以及2009 年04 月、2010年04 月和2015 年11 月出版的《欧洲专利审查指南》。通过比较分析，可以看出，近年来关于审查程序中修改的时机与方式，主要有两大调整趋势：一是出于程序节约的考虑，取消了原本在收到送达的第一次审查意见通知书后仍有一次主动修改的机会，只保留了收到检索报告后第一次审查意见通知书收到前的至少一次主动修改的机会，且强调必须对检索报告的意见进行回应;二是对进入欧洲阶段的PCT 申请程序中修改的时机与方式进行了细化确认，从而试图强化PCT 体系、增加PCT 途径吸引力。 　　(二)法条和细则的主要变化 　　对比第13 版1 、第14 版2 和第15 版 3《欧洲专利公约》(EPC)，公约涉及修改(Amendments)的法条即第123 条自2007 年后并未改变，《欧洲专利公约实施细则》(IREPC)关于修改的时机与方式的条款，改变最大的是在第14 版，主要涉及细则第137 条、第161 条和第70(a)条，其中IREPC第70(a)条是在第14 版中新增的条款。关于第13版和第14 版IREPC 第137 条的条文比较见表1 ;关于第13 版和第14 版IREPC 第161 条的条文比较见表2 ;关于第14 版IREPC 新增的第70(a)条的条文见表3。上述条款在第15 版IREPC 中没有改变，因而2010 年后涉及修改的时机与方式的相关规定也改变不大。在第13 版IREPC 第137 条中规定，申请人有两次根据其自己的意愿修改说明书、权利要求书和附图的机会，一次是在收到欧洲检索报告之后，一次是在收到审查小组的第一次通知书(一通)之后。上述规定虽然给予了申请人更多主动修改的机会，但是在某些情况下降低了审查效率，延长了审查程序。特别是自从欧专局规定欧洲检索报告需要附上书面意见后，上述规定削弱了上述附有书面意见的检索报告的作用，使其没有得到充分的利用。为克服上述不足，修改后的第14 版IREPC 第137 条中规定，只有对欧专局依照细则70a 条1 或2 款或细则161 条1 款所作的通知书作出回应而提交意见陈述、改正或修改时，申请人可以同时根据其自己的意愿修改说明书、权利要求书和附图。此后没有审查小组的同意，申请人不得作出进一步的修改。参见表2 和表3 可知，第14 版IREPC70a 条1或2 款涉及欧专局应给予申请人针对扩展欧洲检索报告的意见陈述和修改说明书、权利要求书和附图的机会，细则161 条1 款涉及如果欧洲专利局已被选择作为国际检索单位(ISA)， 也被选择作为进入欧洲阶段的PCT 申请(Euro-PCT)的国际初步审查单位(IPEA)，欧专局应给予申请人针对国际检索单位的书面意见或国际初步审查报告的陈述意见的机会和修改说明书、权利要求书和附图的机会。也就是说，第14 版IREPC 之后，申请人只在收到欧洲检索报告之后有一次主动修改的机会，而在收到审查小组的第一次通知书之后不再被赋予主动修改的权利。同时，对进入欧洲阶段的PCT 申请程序中修改的时机与方式进行了细化确认，规定申请人只在收到欧专局作为ISA 或IPEA 作出的国际检索报告的书面意见或国际初审报告之后有一次主动修改的机会。这样，申请人会更加重视欧洲检索报告或欧专局作为ISA 或IPEA 作出的国际检索报告的书面意见或国际初审报告的作用，也使得审查员能更加有效地缩短审查程序。 　　三、最新相关调整 　　除上述主要调整外，再介绍一下最新的相关调整，这些调整虽然不影响上述修改的时机和方式，但是对进入欧洲阶段的PCT 申请程序有一些调整，特别当检索报告涉及单一性问题时，欧洲专利申请者能够了解自己