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第六章 新新贸易理论 本章主要内容 第一节 贸易理论概述 第二节 新新贸易理论模型及其发展 第三节 贸易理论比较 第一节 贸易理论概述 一、贸易理论概述 （一）传统贸易理论回顾 传统贸易理论（Orthodox Trade Theory）包括比较优势理论和要素禀赋理论。传统贸易理论所讨论的国际贸易只有产业之间的贸易（Inter-industry Trade），即传统贸易理论只考虑了不同产业间产品的交换。 （二）新贸易理论回顾 20世纪60年代以来以克鲁格曼为代表的一批经济学家依据当今国际贸易的现实，拓展了贸易理论的研究领域，提出了一系列新的理论和模型，如坎普（Murray Kemp）和克鲁格曼(Paul P.Krugman)的“规模经济”贸易理论，弗农（Vernon）的“产品周期”学说，林德（Linder）的“需求变动”理论以及后期的战略性贸易理论等，这被称为当代贸易理论或新贸易理论 （三）新新贸易理论产生 新新贸易理论主要研究的是企业层面的，它更关注企业的异质性与出口和FDI决策的关系，关注企业在国际生产中对每种组织形式的选择。新新贸易理论有两个分支，一是Melitz为代表的学者提出的异质企业贸易模型，另一个是Antras为代表的学者提出的企业内生边界模型 二、新新贸易理论的基本内容 （一）新新贸易理论主要解决和回答的问题 图1 新—新贸易理论的主要研究研究方向和内容 （三）新新贸易理论的贸易基础和贸易利益 1、贸易基础 新新贸易理论认为，由于企业的异质性存在，贸易会导致市场份额在产业内企业间的重新配置，市场份额向高生产率企业靠近，而那些最低生产率的企业被迫退出，从而提高行业生产率，使得那些在封闭经济中本可以继续生产的企业被迫退出市场 2、贸易利益 因为贸易会导致市场份额在产业内企业间的重新配置进而可以提高行业生产率， 所以它可以提高社会福利水平，即使可能导致国内企业的减少，但也不影响国内消费者的福利，因为，国外市场可以提供价格更低且种类更丰富的产品 三、新新贸易理论的贡献和局限 新新贸易理论的贡献 第一，其从企业异质性角度提出了新的贸易理论观点 第二，新新贸易理论是从企业这个微观层面来研究贸易的基本问题，使得国际贸易理论获得了新的微观基础和新的视角 新新贸易理论的局限 仅用生产率差异来反映企业异质性，忽略了其他诸如企业组织结构、企业进入国际市场方式、企业战略、市场定位等因素的影响 早期的异质性模型假定对称性国家、市场规模一定，也不考虑政策因素的影响 该理论也没有充分考虑产品差异性 该理论也没有考虑家庭和企业的动态最优化决策 四、新新贸易理论的政策意义 新新贸易理论蕴涵着丰富的政策含义 首先，根据新新贸易理论，贸易或自由贸易可以提高行业生产率水平和社会福利 其次，新新贸易理论还指出，在不提高单个企业生产率水平的情况下，一国仍然可以通过贸易和开放来提高一个产业甚至全国的生产率水平 第二节 新新贸易理论模型及其发展 2. 模型的理论发展 首先梅里兹模型是考虑企业的国际化策略是选择出口、FDI、或是只在国内市场销售。各个产业都是由生产率水平不同的异质性企业组成。其中生产率水平最高的企业会选择FDI或者出口或者二者结合, 而生产率最低的企业则会被挤出市场, 生产率居中的企业只能选择在国内市场销售 其次梅里兹模型将企业异质性的原因归结为生产效率的差异, 并将竞争性技术、国际贸易成本、具备异质性技术水平的工人这三个因素归结为企业的异质性的原因, 同时雇佣与该技术相匹配的拥有异质性技术水平的工人, 这样企业的产品或服务就具有异质性贸易优势。该模型还很好的解释了不断增加的技术溢价对异质性企业带来的额外收益 1.贸易使停止营业点生产率提高到A, 这使原来本可以获得利润的部分企业因为生产率低于停止营业点生产率而被迫退出 2.生产率较高的企业也不是都从事国际业务,只有那些生产率大于Ax的才能在国际市场上获得额外的高额利润, 而生产率在A和Ax之间的企业, 只能从事国内业务, 除非它们的其他动机导致他们即使在国际业务亏损的情况下, 也仍然不退出国际市场 3.最低生产率的企业退出市场, 市场份额转移高生产率企业, 从而使行业的整体生产率提高, 同时国内企业数量降低 如果企业进入后生产率低于停止营业点的生产率水平ψ*， 就会因为亏损而退出，当生产率高于ψ*时，企业会获得利润，并且他们会通过组织形式的选择来使利润最大化 企业内生边界模型结论显示，对北国企业来说，高生产率的企业选择在南国生产中间产品，而低生产率企业只能在本国生产产品。对一国内部企业的组织形式选择上，低生产率企业倾向于外包形式，而高生产率企业