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深圳市汇川技术股份有限公司 募集资金使用管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称公司）募集资金的管 理和运用，保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（下称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等法律、法规、规范性文件和《深圳市汇川技术股份有限公司章程》（下称“《公司章 程》”）的相关规定，并结合公司实际，制定本办法。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票（包括首次公开发行股票,上 市后配股,增发等）或发行可转换公司债券等方式向社会公众投资者募集用于特定用 途的资金。 第三条 募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目，未经公司股东 大会依法作出决议，不得改变公司募集资金的用途。使用募集资金要做到规范、公开、 透明。 第四条 凡违反本制度，致使公司遭受损失时，应视具体情况,给予相关责任人以 处分，必要时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。 第五条 公司董事会对募集资金的使用和管理负责，公司监事会、独立董事和保 荐机构对募集资金管理和使用行使监督权。 第二章 募集资金的存储 第六条 为方便募集资金的管理、使用和对使用情况进行监督，公司实行募集资 金专户存储制度，以保证募集资金的安全性和专用性。 第七条 公司在商业银行设立募集资金专户，将募集资金总额及时、完整地存储 - 1 - 深圳市汇川技术股份有限公司 募集资金使用管理制度 在专户内，并按照招股说明书承诺的募集资金使用计划使用。 第八条 公司认为募集资金的数额较大，并且考虑到公司的发展以及与金融机构 的长期合作关系，在坚持同一投资项目的资金在同一专用账户存储原则的前提下，经 董事会批准可以在一家以上商业银行开设专用账户，但募集资金专户数量原则上不得 超过募集资金投资项目的个数。公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专 户。 实际募集资金净额超过计划募集资金（以下简称“超募资金”）金额也应存放于 募集资金专户管理。 第九条 专用账户的设立由公司董事会批准。 第十条 公司在募集资金到位的一个月内与保荐机构、存储募集资金的商业银行 （以下简称“商业银行”）签订三方监管协议。 协议至少包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （三）公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过1000 万元或募集资金 净额的百分之十的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任。 公司需及时将签订的协议报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司应 当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所 备案后公告。 第十一条 公司负责督促商业银行履行协议。若商业银行连续三次未及时向保荐 机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户 资料情形的，公司可以终止协议并且注销该募集资金专户。上述内容应该纳入本制度 第十条所述的三方监管协议之中。 - 2 - 深圳市汇川技术股份有限公司 募集资金使用管理制度 第三章 募集资金的使用 第十二条 募集资金必须严格按照招股说明书或募集说明书承诺的投资项目使 用，出现严重影响募集资