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證券交易實務 金資所97級碩士在職專班 蔡進金 E-Mail:cctsai@ 目錄 營業員提供帳戶買賣證券案例 案例【一】事實：證券商營業員甲，由其母親乙親自在證券商，開立受託買賣有價證券帳戶，嗣後由甲提供乙帳戶給第三人丙下單買賣，第三人丙與乙之間卻沒有簽立「委託授權及受任承諾書」，第三人丙嗣因買進股票後，未履行交割而造成乙帳戶違約交割，營業員甲既不敢告訴母親乙，又面臨母親乙被證券商申報違約交割，並依法追償損失及違約交割刑事責任，真是進退兩難。 營業員提供帳戶買賣證券案例 案例【二】事實：證券商營業員A，以外出開戶方式，用其祖父B名義開立受託買賣有價證券帳戶，嗣後並由A將B帳戶提供給第三人C下單買賣，第三人C嗣因買進股票後，未履行交割而造成B帳戶違約交割，經查第三人C與B之雖有簽立「委託授權及受任承諾書」，但證券商主管及開戶經辦均未確實核對本人身分與簽名是否真正，儘管「開戶文件」、「委託授權及受任承諾書」上都有B之簽名，但B卻否認開戶及簽名，核對其簽名亦完全不符 責任 一、行政處分 1、偽造開戶、授權書等資料，未開戶即接受買賣證券，接受無授權人的委託下單，提供帳戶供他人買賣，利用客戶帳戶買賣，以他人或親屬名義供客戶買賣，都是違法違規行為「證券交易所營業細則」第144條規定可將證券商之受僱人予以警告，或暫停其執行業務一個月至六個月。如果上列違反的情節重大，按「證券交易法」第