受托投资管理业务分析.docVIP

　　一、受托投资管理业务，是指证券公司作为受托管理人，依据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行为。 　　二、受托人享受的权利和承担的义务 　　（一）受托人享有的权利 　　受托人享有下列权利：收取受托投资管理佣金；合同规定的其他权利。 　　（二）受托人承担的义务 　　受托人必须履行下列义务： 　　1、受托人在从事受托投资管理业务过程中应当遵循诚实信用的原则，以专业技能管理受托投资，保护委托人的利益，不从事任何有损委托人利益的活动； 　　2、受托人应确保向委托人提供的信息客观、公正； 　　3、对委托人的财产状况、风险承受能力及投资偏好等进行调查； 　　4、按照合同规定和授权范围经营和管理受托投资； 　　5、在合同终止时及时清算并返还受托资资产； 　　6、每季至少一次向委托人提供准确、完整的受托投资管理情况、证券交易记录及资产组合评估报告。资产组合评估报告至少应包括以下信息：（1）编制报告的日期，（2）委托人的投资组合在该日期的成分和价值，（3）委托人投资组合价值变动情况； 　　7、受托投资管理业务会计帐册按照国家规定的保存年限进行保存，交易记录等资料至少保存7年； 　　8、及时妥善处理委托人的查询；