2007《不予受理认证机构认可申请和暂停、撤销认证机构认可资格有关.docVIP

不予受理认证机构认可申请和 暂停、撤销认证机构认可资格有关规定的说明 1 目的和适用范围 为了确保有关认可规则文件实施的一致性，本文件对不予受理认证机构的认可申请和对获准认可的认证机构认可资格的暂停和撤销的情况作出说明。 2 引用文件 CNAS-RC01：2006《认证机构认可规则》CNAS-RC02：2006《认证机构认可资格的暂停与撤销规则》CNAS-RC03：2006《 获准认可的认证机构有下列情况之一的，CNAS将暂停其全部或部分认可范围三个月或六个月，并视情况以适当的方式进行公布： 3.2.1　认证机构无正当理由超过规定时限（CNAS-RC01中规定“通常情况下，CNAS对获准认可的认证机构每年实施一次监督评审，两次办公室评审间隔不超过12个月”）或在CNAS根据情况同意延期的时间内仍然不接受CNAS认可监督评审的； 3.2.2　在前后两次认可评审中，同样类型的严重不符合重复出现的，且本次纠正措施不满足要求的；或在前后两次认可评审中，一般不符合重复出现，并导致机构体系运行出现系统性问题，影响认证审核有效性和公正性等关键问题的； 3.2.3　对于认可评审中提出的不符合，未按CNAS规定时限进行纠正的； 3.2.4　错误使用认可证书、认可标志和国际互认标识，未采取纠正措施的； 3.2.5　对认证机构投诉，经调查存在严重问题的或认证机构对其接受的投诉发现有严重问题,但认证机构未做原因分析和采取纠正措施的； 3.2.6　认证机构的认证活动相关信息失实（例如虚报、瞒报获证组织数量等）的； 3.2.7　未按CNAS-RCO3《认证机构信息通报规则》及时准确通报信息的；或对影响认可结果可信性的重要信息，包括对获证组织发生重大产品质量、环境、职业健康安全、食品安全等事故，未在规定时间内通报的； 3.2.8　其他违背认可合同（如拖期未缴纳认可费用）的； 3.2.9 未能对申请认证的产品、服务、管理体系实施有效的审核/评价而颁发认证证书，不能为相应的产品、服务、管理体系满足规定要求提供充分的信心；或者未对认证的产品、服务、管理体系实施有效的监督或复评，不能证明认证的产品、服务、管理体系持续满足认证要求；或者发现认证的产品、服务、管理体系不能持续满足认证要求，不及时暂停或撤销认证资格的 3.3.1被国家认监委撤销或注销对认证机构批准文件的或撤销部分业务范围的； 3.3.2在暂停认可资格期限内，未就存在问题采取有效纠正措施的；或者仍违反认可规范要求的； 3.3.3违反CNAS认可规范要求，造成严重后果的；（包括但不限于以下情况）： 3.3.3.1发生3.2中某一条款情况，且程度严重的； 3.3.3.2同时发生3.2中多项条款情况使认证可信性受到严重影响的； 3.3.3.3因同类问题已被暂停两次的。 3.3.4严重违反认可合同的； 3.3.5在认可有效期内，由于认可规范要求变更，获得认可的认证机构不能确保符合变更后的要求的； 3.3.6未能对申请认证的产品、服务、管理体系实施有效的审核/评价而颁发认证证书，不能为相应的产品、服务、管理体系满足规定要求提供充分的信心；或者未对认证的产品、服务、管理体系实施有效的监督或复评，不能证明认证的产品、服务、管理体系持续满足认证要求；或者认证的产品、服务、管理体系不能持续满足认证要求，不及时暂停或撤销认证资格等问题造成严重影响的； 3.3.7出具虚假认证结论，或出具的结论严重失实， 或认证机构发现弄虚作假，未及时采取有效的纠正措施的； 3.3.8认证机构的认证活动相关信息严重失实、弄虚作假的。 4本文件执行原则 文中宋体部分为A类条款，楷体部分为B类条款。 对于A类条款所述情况，在本文件实施前后，CNAS在对认证机构评审和监督中均提出不符合报告并按规定暂停或撤销其认可资格。 对于B类条款所述情况，CNAS在认可评审与监督过程中若发现本文件发布实施以前存在的问题，且认证机构已经采取了有效的纠正措施，CNAS将不再向认证机构提出不符合报告；若发现本文件发布实施以前存在的问题且认证机构未采取有效的纠正措施，或者是本文件发布实施以后出现的问题，均向认证机构提出不符合报告，并按规定暂停或撤销其认可资格。 认 可 说 明 编号：CNAS-EC –016：2007 发布日期：2007年2月15日 5 实施日期：2007年4月16日