公司管理制度体系设计与制度建设建议报告.pptVIP

制度文件编写要求（一） 一、内容顺序按照总则、分则、附则的先后逻辑排列顺序，涉及管理事项范围广、内容多的可按层次分章、节、条、款、项、目编写，涉及管理事项范围窄、内容少的应直接分条、款、项、目。 二、总则主要包括以下内容： 　　1、编制目的及编制依据：明确该制度文件要解决的实际问题和要达到的控制目标，并明确说明所依据的相关文件。 　　2、适用范围：明确该制度文件的适用范围或应用领域，如适用的部门、人员、项目、程序等，必要时还应明确写出不适用的范围或领域。 　　3、特定术语：对该制度文件中使用的概念、定义和标准在必要时应给出一个完整的、统一的和明确的解释。 　　4、相关部门/人员的责任：说明该制度文件的归口管理部门的职责和权限，以及规定与实施该文件相关的部门或人员其责任和权限。 　　5、制定原则：制度制定需要遵循的相关原则。 制度文件编写要求（二） 三、主体内容： 　　1、明确该制度文件所要阐述的具体内容、项目和要求，构成制度实施过程的环节、制度实施的具体程序、控制制度实现或达成期望目标的方法、程序及标准、形成制度的过程、完善或修订制度的过程、制度生效的时间、与其他制度之间的关系等。 　　2、当内容与要求涉及部门较多时，应明确各部门间的协作关系、协作方式和相互制约关系。 　　3、分条描述要科学合理、逻辑关系清晰，属于一个条文内的事项应采用款、项、目的体系。 　　4、文字要准确、简练，容易引起歧义的名词须作出明确解释，不得使用没有定义的简称。 四、在附则中需列出该制度文件的解释部门、实施的起始日期及相关说明。 五、相关附件：与该制度文件相关的记录或表单。 程序文件的编写规则　 一、目 的 二、范 围 三、职 责 四、程 序 五、附 表 或 记 录 六、相 关 程 序 文 件 为确保制度文件编写规范，制度管理部门应对制度文件进行规范性审核 制度框架是否符合规范； 制度内和制度之间的行文用语是否统一； 制度内各项行为的主体是否明确，有无缺失； 制度之间是否相互抵触； 制度与执行是否一致：对于缺乏制度指引的，在修订时应予以完善； 制度内容是否严密：如表达是否清晰、严密、无歧义、无遗漏；是否在关键环节缺乏控制（如是否明确时点控制）或控制不足；是否存在多余控制； 合并后的制度是否涵盖了合并前相关制度的所有内容； 制度之间的索引是否清晰； 是否符合内控体系建设对制度的有关要求。　 规范性审核的主要内容 2、建立保证制度体系规范运作的机制 制度建设首先要保证制度本身的公平性、合理性、科学性和可操作性 公平性 要以企业的使命为指南，综合性参考客户、股东、员工等各方面的利益，不偏袒或排挤某些团体或个人，尽量得到广大员工最广泛的认同 合理性 应以国家的法律、法规为基础，不能与其相违背； 应与企业的现状相适应，与企业文化相符合； 各项制度之间不能在指导思想上或编制思想上出现自相矛盾的现象 科学性 可操作性 来源于管理实践，注重实用和实效，并且要在实践中，随着情况的不断变化而完善、修正和创新 用词用句避免歧义，减少伸缩性，压缩弹性； 做到有的放矢，突出针对性，切不可泛泛而论，不痛不痒 制度要体现管理科学，要系统性、专业性相统一 不论体裁、格式和内容，要规范、系统和整合一致 要坚持规章制度面前人人平等，企业的全体员工都应处于规章制度的硬性约束之中 遵守规章制度所规定的义务平等； 享受规章制度所赋予的权利平等，不可因人而异，宽严不一 平 等 的 含 义 有利于调动员工的积极性和创造性，做得好，贡献大，就应得到奖励，甚至重用；做得不好或违纪违规，就要无一例外地承担相应的责任，受到相应的处罚 有利于维护制度的严肃性和权威性，确保制度贯彻实施应具有的刚性 提高管理者素质，加强员工参与，加大制度执行力度 影响员工对企业制度的认同以及制度的效力的主要因素有： 企业管理者的素质、领导力和执行艺术； 管理者在制度执行过程中表现出来的对制度贯彻的态度、意愿； 员工的参与程度； 制度本身的合理性、科学性、公平性、可操作性和连续性； 制度执行的力度、持续性、公平性和公开性。 设立责任部门进行制度管理，建立健全监督检查机制，加强制度的监督落实，切实做到有章必依、执章必严、违章必究 设立责任部门负责制度的建设与维护，其主要职责是： 　　1、负责制定公司制度管理办法和程序，并组织实施； 　　2、负责公司内部各项管理制度、操作流程、现场管理等文件及制度的版本控制和发布； 　　3、负责组织公司制度的会审、宣传贯彻，并组织协调各种制度的必要修订； 　　4、负责对制度运行情况进行监督、考核、反馈，并对制度的有效性和符合性进行评价； 　　5、负责定期组织对制度进行审视和维护，提出增减或修订建议并组织实施。 强化监督检查 　　1、建立健全合理有序的监督检查制度，加大