杭州汽轮机股份有限公司管理标准对外战略投资、合作管理制度.pdfVIP

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2017-22 杭州汽轮机股份有限公司管理标准 对外战略投资、合作管理制度 第一章 总则 第一条 为加强杭州汽轮机股份有限公司（以下简称：公司）对外战略投资、合 作的管理，规范公司对外战略投资、合作行为，提高投资效益，规避投资所带来的 风险，合理、有效的使用资金，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证 券交易所主板上市公司规范运作指引》（以下简称《规范指引》）等法律、法规、 规范性文件，以及《杭州汽轮机股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度规定了公司的对外战略投资、合作原则、决策程序、审批权限、 工作流程、管理与控制等内容。本制度适用于公司、公司全资子公司及控股子公司。 第三条 本制度所称对外战略投资合作，是指公司、公司控股子公司及所有属于 公司实际控制的法人在境内外进行的下列投资、合作行为（不包括证券投资、委托 理财）： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）新设立企业的股权投资； （三）已投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）参股其他境内、外独立法人实体； （五）其它战略性业务投资、合作 （合作生产、合作研发、联合销售）及许可 证业务。 第四条 投资、合作应遵循的基本原则：公司的投资应遵循国家的法律法规，符 合国家的产业政策；符合《公司章程》等法人治理制度的规定；符合政府监管部门 及证券交易所有关规定；符合公司发展战略和规划要求，合理配置企业资源，创造 良好经济效益；优先投资巩固公司自身产业，产业链延伸及产业安全性建设的项目； 同时必须谨慎注意风险，保证资金的安全运行。 第二章 对外战略投资合作的审批权限 第五条 公司股东大会、董事会和总经理办公会议是公司的对外战略投资合作决 策机构，各决策机构按照《公司法》、《上市规则》和《公司章程》及本制度规定 的权限，对公司的对外战略投资合作活动作出决策。 第六条 对外战略投资交易总额超过5 亿元的，经公司董事会审议通过后，提 交公司股东大会审批。 第七条 公司董事会对外战略投资的审批权限为单次交易金额超过3000 万元， 年累计交易金额在1 亿元（不含）以上、5 亿元（含）以下的对外战略投资合作。 第八条 公司总经理办公会决定交易金额单次在3000 万元（含）以下、年累计 总额1 亿元（含）以下的对外战略投资事项。在上述决策权限内的对外战略投资事 项，公司总经理办公会认为需要董事会进行决策的，可以提交董事会进行审议。 第九条 对不涉及前期投资的战略合作项目，由总经理审批。当公司总经理认 为需要总经理办公会决定的，可以提交总经理办公会进行审议。 第十条 公司全资子公司和控股子公司的对外战略投资合作应当严格按照《控 （参）股公司管理办法》和本制度规定的决策权限和程序报公司审批。 第十一条 对外战略投资合作涉及关联交易的，应当按照法规、规章和公司关 联交易管理制度的规定执行。 国家有关机构对公司对外战略投资合作的监督管理另有规定的，按照其相关规 定执行。 第三章 公司对外战略投资合作管理机构的组成 第十二条 公司战略投资处为公司对外战略投资合作归口管理部门（不包括证券 类及其他金融产品的投资）。 第十三条 公司战略投资处依据董事会的授权负责公司对外战略投资合作管理 事务，协调项目对外战略投资合作的前期准备工作，形成书面意见，上报总经理办 公会或董事会审议决策；负责对外战略投资合作项目实施过程的监督管理；负责召 集重大对外战略投资合作决策进行研究论证并提出建议。 第十四条 公司财务处负责对外战略投资的财务分析及管理，负责协同相关部门 办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户等工作，并指导新设立控股公司完 善财务管理，对其日常财务工作进行监督。 第十五条 公司证券法规处负责对外战略投资合作项目的法律事务以及协议、合 同和重要相关信函、章程等的法律审核。组织董事会、股东大会对拟投资项目