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上海皓京实业股份有限公司 上海皓京实业股份有限公司 股份转让说明书 股份转让说明书 推荐人：上海汇喆富投资有限公司 二○一四年四月 1 上海皓京实业股份有限公司股份转让说明书 目 录 释 义4 第一章 声明6 第二章 风险及重大事项提示7 一、收入的季节性风险7 二、现金紧张风险7 三、国家产业政策风险7 四、市场风险8 五、实际控制人不当控制的风险8 六、内部控制风险8 第三章 推荐情况9 一、推荐人推荐情况9 二、批准情况9 第四章 股份挂牌情况10 一、股份代码、股份简称、挂牌日期10 二、公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量10 第五章 公司基本情况12 一、基本情况12 二、历史沿革13 三、主要股东情况17 四、公司对外投资情况20 五、公司员工情况21 五、公司组织结构22 六、公司内部组织结构23 第六章 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员24 一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况24 二、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介25 三、高级管理人员胜任能力和勤勉尽责27 四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况28 五、董事、监事、高级管理人员兼职情况28 六、公司与高级管理人员、核心技术人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取 和拟采取的措施29 2 上海皓京实业股份有限公司股份转让说明书 第七章 公司业务和技术情况30 一、公司的业务情况30 二、公司主要产品的特点、独特性32 三、公司所处行业的基本情况36 四、公司面临的主要竞争状况46 五、主要固定资产和无形资产情况52 六、产品的质量控制情况55 七、核心技术人员、技术与研发情况56 八、公司前五名主要供应商及客户情况57 第八章 公司业务发展计划及其风险因素60 一、公司业务发展目标与发展计划60 二、经营中可能产生的不利因素及对策62 第九章 公司内部控制情况66 一、公司内部控制制度建立及运行情况66 二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情 况67 三、同业竞争情况69 四、公司最近两年存在的违法违规及受处罚情况70 五、管理层的诚信情况70 第十章 公司财务会计信息71 一、报告期的审计意见、主要财务报表71 二、报告期的主要财务指标94 三、报告期利润形成的有关情况94 四、公司最近两年及一期的主要资产情况100 五、公司最近两年及一期重大债务情况 117 六、报告期股东权益情况120 七、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况120 八、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项124 九、股利分配政策和最近两年分配情况125 十、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况126 十一、管理层对公司最近两年财务状况、经营成果和现金流量状况的分析127 第十一章 备查文件131 3 上海皓京实业股份有限公司股份转让说明书 释 义 本股份转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 公司股份在上海股交中心非上市股份有限公司 挂牌/股份转让