研究与开发产出知识品与科技财政的职能定位.pdfVIP

《探索)2004年第1期 研究与开发产出知识品与科技财政的职能定位 胡 卫 (北京大学 政府管理学院，北京 100089) 摘 要：研究与开发(R＆D)所提供的是具有非竞争性和部分排他性的知识品。由经济学中的公共产品理论 所提供的分析框架，R＆D知识品可分为专有技术、共性技术和基础研究带来的科技知识三类。不同的R＆D知识 品，科技财政对其生产干预的强度、范围和方式上就会有所区别。本文对这些区别进行了梳理，并根据这些区别 讨论了我国科技财政的职能定位问题。 关键词：公共产品；R＆D知识品；科技财政；职能定位 中图分类号：F062．9；F810．45 文献标识码：A 文章编号：1007—5194(2004)01—0082—04 建立我国市场经济体制的一个重要内容是公共财政体 系的建立，其前提是通过理清政府与市场关系对公共财政的 一 、 RD知识品的性质 职能进行定位。科技财政主要通过政府财政政策干预市场中 的研究与开发活动(以下称R＆D)实现其职能，其主要内容 研究与开发活动(R＆D)所提供的产品是以论文、专著、 同样涉及R＆D领域内政府与市场之间的关系。 专利、工艺、程序、配方、试产品、概念模型等知识形式为表现 对于财政职能定位的研究主流经济学通常使用的是市 形式，而不是以物质产品形式表现出来，即R＆D所提供的科 场失灵的研究方法。R＆D与一般的物质生产活动不同，其产 学技术知识是知识品(ideas)“l。知识品是可以无限重复使用 出产品的特殊性使得市场中的R＆D领域出现了某些市场失 的，某个消费者对知识品的使用并不会妨碍另一个消费者对 灵的情况，这成为研究科技财政定位的主要依据。具体来说， 该知识品的使用。内生增长学派对知识品的这一特殊性质做 R＆D产品具备或部分地具备外部性及公共品性质是R＆D 了较系统的研究。按照内生增长理论的观点，知识品与一般 领域内市场失灵的主要原因。公共品性质与外部性的程度不 的私人商品相比具有极不相同的性质。它在使用上具有非竞 同，其市场失灵的程度也不同，于是科技财政干预私人RD 争性，知识品一旦创造出．任何具有相关知识的人都可以使 的强度、方式也会不同，由此则引出不同的科技财政职能。对 用它。在不存在知识产权和专利保护制度的条件下，复制、传 公共产品性质和外部性程度的判断依据来自萨缪尔森关于 播和使用知识品的成本与知识品的生产成本相比可以忽略 公共产品的经典定义。 不计，知识品的高度外溢性使得知识品的排他成本极高。于 按照萨缪尔森对纯公共产品的定义，对于任意一个消费 是，正如道格拉斯 ·诺思所说：“人类在其整个过去(专利与 者，他实际消费和可支配的公共产品的数量就是该公共产品 知识产权制度出现以前，作者注)都不断发展新技术，但速度 的总量。由此可引出公共产品判定的两个标准：一是消费的 很慢，而且时断时续。主要原因在于，发展新技术的刺激偶尔 非竞争性，即增加一个公共产品的消费者带来的边际成本与 才发生。一般而言，创新都可以毫无代价的被别人模仿，也无 边际拥挤成本皆为零；二是收益的非排他性，无法排除他人 需付给发明者或创新者任何报酬。技术变革速度缓慢的主要 对该物品的占有和享用。要判定某物品是否是公共品要首先 原因就在于，直到相当晚近都未能就创新发展出一整套所有 判断其非竞争性，即根据边际使用成本与边际拥挤成本的大 权”。‘ ’ 小来判断其非竞争性的程度；然后．判断其非排他性。根据其 专利制度的确立使得知识品部分具有了私人产权，排他 排他成本 (排他的可行性)的大小来判别其非排他性的程 成本大大降低了，在一定