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试卷编号：9124 座位号 浙江广播电视大学2006年春季学期开放教育本科补修课程考试 《金融市场＃》试题 2006年7月 题 号 一 二 三 四 五 总 分 得 分 得 分 评卷人 一、名词解释题（每小题3分，共15分） 1、金融机构 2、证券经纪人 3、债券余额包销 4、股票行市 5、公司型投资基金 得 分 评卷人 二、填空题（每空1分，共10分） 1、货币头寸所以被作为金融市场交易工具，是由金融管理当局实行（ ）制度引起的。 2、股份公司的进一步发展，逐步形成一种股东大会、经理阶层和监事机构“三足鼎立”的企业管理制度，使企业的（ ）同（ ）彻底分离。 3、股份公司有两种基本形式，即（ ）和（ ）。 4、汇率的标价法有（ ）和（ ）。 5、证券交易所的组织形式有两种，即（ ）和（ ）。 6、我国证券公司的设立和审批制度，同( )有相似之处。 得 分 评卷人 三、单项选择题（每小题2分，共20分） 1、票据是一种无因债权证券，这里的“因”是指( )。 A．产生票据权利义务关系的原因 B．票据产生的原因 C．票据转让的原因 D．发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因。 2、无面额股票是指( )： A．在股票上不记载股东姓名的股票 B．不发行票券，仅在账面上登记的股票 C．面对公众公开发行的股票 D．无票面价值记载，仅标明每股占资本总额一定比例的股票 3、蓝筹股是指( )。 A．拥有大量固定资产和闲置房地产的公司发行的股票 B．规模庞大、经营良好、收益丰厚的大公司发行的股票 C．一些情景看好的中小型公司发行的股票 D．以往业绩表现良好的股票 4、经纪人在交易所进行交易时，要遵循（ ）的原则。 A．价格优先、时间优先 B．公开、公正、公平竞争 C．客户的委托指令 D．准确、高效、信息灵通 5、回购协议的期限有长有短，最短的为( )天。 A．一个星期 B．一天 C．一个月 D．一年 6、大户操作者将某类股价炒高后，发现再炒高的幅度有限，乘机卖出，转而炒作他类行情尚未波动的股票，称做( )。 A．转账 B．轮做 C．烘托 D．轧空 7、从理论上来讲，债券的转让价格主要取决于债券的( )。 A．内在价值 B．发行价格 C．流通价格 D．市场收益率 8、金融市场首先形成于17世纪初的( )。 A．中国浙江一带 B．美洲大陆 C．欧洲大陆 D．日本 9、世界上最早的证券交易所是( )。 A．荷兰阿姆斯特丹证券交易所 B．英国伦敦证券交易所 C．德国法兰克福证券交易所 D．美国纽约证券交易所 10、东印度公司是世界上最早的股份公司，它是由( )人出资组建的。 A．印度 B．美国 C．英国 D．荷兰和比利时 得 分 评卷人 四、判断并改正题（每小题3分，共15分） 1、一般情况下，同业拆借市场的拆借利率应高于中央银行的再贴现率。 2、金融机构的经营目标必须确定为：在保证获取最大利润的前提下，具有足够的流动能力。 3、金融期货市场是一种无形的市场。 4、从本质上说，对金融市场的监管就是对金融市场交易者管理。 5、同业拆借是—种协议和信用关系，交易额大，一般都需担保或抵押。 得 分 评卷人 五、问答题（每小题10分，共40分） 1、证券交易所作为一个买卖证券有组织的公开市场，它具有哪些基本特征？ 2、影响商业票据发行成本的主要因素有哪些？ 3、简述套期保值的原则。 4、简述金融市场未来的发展趋势。 金融市场试题 第3页（共4页） 金融市场试题 第4页（共4页） ※※※※试题 第5页（共2页） ※※※※试题 第6页（共2页） 金融市场试题 第1页（共4页） 金融市场试题 第2页（共4页）